仍不合格者，由训练机构通知全国期货商业同业公会联合会撤销业务员登记。 第53条 期货经理事业负责人、业务员、其它从业人员及其配偶从事期货交易之相关管理规范，由全国 不得有前项情事外，亦不得执行业务员职务或代理业务员职务。 第55条 期货经理事业之负责人或业务员，有下列情事之一者，由本会予以奖励或表扬： ...
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书。││││●董事会议事录。││││●股东会决议录。││││●公司章程。││││●最近一个月资产负债表││││及财产目录。││││●期货经理事业许可证照││││影本。││││●其它依主管机关规定应││││提出之文件。│├────┼─────────────┼───────────┤│第十一条│一、 ...
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有效对策，以增进经营效率。 四稽核人员职责及工作范围 (一)稽核人员秉承期货经理事业最高主管(总经理以上)指挥监督，执行内部稽核工作。 (二)稽核人员执行工作遇有 细心聆听，勿与辩论。 (五)稽核人员应充分了解现行相关法令，并熟谙期货经理事业现行内部控制各种制度、规章，尚应透彻了解受查单位之单行办法及 ...
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二)财务报导之可靠性。 (三)相关法令之遵循。 而所谓有效之内部控制制度，为期货经理事业之董事会及管理阶层能合理确保下列事项： (一)董事会及管理阶层知悉营运之 之财务或非财务信息。 2.所谓沟通，系指把信息告知相关人员，包括期货经理事业内、外部沟通。 (五)监督：系指评估内部控制品质之过程，包括评估 ...
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三、收到期货经纪商或其它交易对象退还手续费时 银行存款 XXX 退还手续费 XXX 四、年底结帐时 利息收入 XXX 其它收入 XXX 经理费 XXX 保管费 XXX 已实现交易损益 XXX 未实现交易损益 XXX 手续费 XXX 税捐 XXX 其它费用 XXX 本期净交易损益 XXX 五、次年回转 ...
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则依现行法令解释为董事(含法人董事之代表人)、监察人(含法人监察人之代表人)及经理人。 (三)经手人员 1.公司为落实后述基本原则，并为内部控制需要，应对 内部控制制度之考量，应将投资决策及交易过程分别予以独立。 2.为避免基金经理人任意对同一支股票于不同基金间作买卖相反之投资决定，而影响基金受益人之 ...
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第一次联席会追认通过修正发布名称及全文3点(原名称：台北市期货商业同业公会「期货业经理人资格审核作业程序」) 壹、资格审查对象： 一、经营期货经纪业务者(含专营、 期货业务分支机构、证券商经营期货交易辅助业务总公机司分支机构之非专任经理人，应检附行政院金融监督委员会证券期货局核发之证券商许可证照影本或 ...
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对策，以增进经营效率。 四、稽核人员职责及工作范围 (一)稽核人员秉承期货经理事业最高主管(总经理以上)指挥监督，执行内部稽核工作。 (二)稽核人员执行工作遇有 应细心聆听，勿与辩论。 (五)稽核人员应充分了解现行相关法令，并熟谙期货经理事业现行内部控制各种制度、规章，尚应透彻了解受查单位之单行办法及 ...
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第一届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文13条(原名称：期货经理事业内部人员从事期货交易管理办法) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金 契约之一部分，从业人员或其配偶如违反本办法时，该从业人员可能遭受期货经理事业之警告、惩戒或解雇处分。若同时违反法律或目的事业主管机关之相关 ...
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期货管理委员会台财证七字第0920149728号函准予备查 第1条 本管理办法依据期货经理事业管理规则第五十三条规定订定之。 第2条 本管理办法所称之 事业之负责人、业务员及其它从业人员(以下简称从业人员)暨其配偶。 第3条 期货经理事业应将本管理办法之相关规定纳入作为公司聘雇契约之一部分，从业人员或 ...
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