，向本会申请核发分支机构营业执照： 一、分支机构设立登记影本。 二、分支机构营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 三、依本法施行细则第十 ，向本会申请核发营业执照： 一、经营全权委托投资业务之业务章则。 二、符合全权委托管理办法第六条规定之组织与人员名册及资格证明文件。 三、前款之人员无 ...
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三年，且最近三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有管理或经营国际证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其百分之五十以上控股之附属机构所管理之 二条规定之声明书。 一二、经理人、部门主管与业务人员名册及资格证明文件。 一三、营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 一四、 ...
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有价证券集中交易市场为限。 第九十六条 （经营资格之限制） 非依本法不得经营类似有价证券集中交易市场之业务；其以场所或设备供给经营者亦同。 第九十七条 （ 或其他方法表示之者。 七 会计师或律师，于查核公司有关证券交易之契约、报告书或证明文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以 ...
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开设一个有价证券集中交易市场为限。 第九十六条 非依本法不得经营类似有价证券集中交易市场之业务；其以场所或设备供给经营者亦同。 第九十七条 证券交易所名称，应 其他方法表示之者。 七、会计师或律师，于查核公司有关证券交易之契约、报告书或证明文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以 ...
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九条第一项有关金融控股公司设立之审酌条件。 二 已具有以金融控股公司方式经营管理之经验，且信誉卓著。 三 其母国金融主管机关同意该外国金融控股公司在 之规定。 第48条 金融控股公司之银行子公司及其它子公司进行共同行销时，其营业场所及人员应予区分，并明确标示之。但该银行子公司之人员符合从事其它子公司之 ...
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，在我国境内指定有诉讼及非诉讼之代理人。 外国金融机构在其母国已有跨业经营业务者，得比照前项之规定。 第二章 转换及分割 第24条 金融机构经主管机关 规定。 第48条 金融控股公司之银行子公司及其它子公司进行共同行销时，其营业场所及人员应予区分，并明确标示之。但该银行子公司之人员符合从事其它子公司之 ...
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签证之财务报告。 五、董事会议事录。 六、营业满两年，并具有经营全权委托投资业务能力之证明文件，如自申请日起最近二年之所有营业税单及提供顾问服务 于96年10月30日前不适用。 十、其它审查事项： (一)是否设有独立之营业场所，未与其它事业共同使用。 (二)是否具备足供执行业务之计算机或通讯设备如下： ...
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券集中保管结算机构办理登记形式短期票券之发行登录纪录，应制作备份，分置不同场所。 前项发行登录纪录，除未完成兑偿者应永久保存外，余应至少保存五年 金融信息服务事业副总经理以上或同等职务，成绩优良。 六、有其它经历足资证明可健全有效经营短期票券集中保管结算业务。 总经理之充任，短期票券集中保管结算机构应 ...
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委任人之资力、投资经验及目的需求充分了解，制作委任人资料表，连同相关证明文件留存备查。 第一项期货交易风险预告书及书面资料应交由委任人签名或 。 第41条 期货经理事业应于每月十日以前，向全国期货商业同业公会联合会申报上月份经营全权委托期货交易相关业务表册。 前项之相关业务表册，其格式由全国期货商业 ...
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)。 2.现场照片(含建筑外观、公司入口及招牌、各项必具之设备)。 (四)证券商经营期货交易辅助业务者及分支机构依(三)之规定另觅临时营业处所，于使用期满前 俾便安排场勘事宜。 (三)遇特殊情事(如不可抗力事故、办公室整修)，致原营业场所无法正常营运时，得另觅临时营业处所继续营业，期间不得超过六个月， ...
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