： 一、办理受益凭证之募集与发行。 二、投资研究分析。 三、基金之经营管理。 四、执行基金买卖有价证券。 五、办理全权委托投资有关业务之研究分析 事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策程序及执行 ...
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者。 第6条 证券商业务员应具备下列资格条件之一： 一、符合证券投资顾问事业管理规则规定得为证券投资分析人员者。 二、经中华民国证券商业同业公会委托证基 优良者。 四、有其它学经历足资证明其具备证券专业知识及经营管理经验，可健全有效经营证券商业务者。 外国证券商在中华民国境内分支机构之承销、自行买卖、 ...
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‘管理办法’第13条规定，以发布令方式订定陆资投资台湾证券之限额。该管理办法重要内容包括：一、界定大陆地区投资人范围包括经大陆地区证券主管机关核准之合格 定办法申请核准。四、对于大陆地区投资人来台投资之相关管理机制如下：（一）不得实质控制或影响公司经营管理，即不得当选为董事或监察人且不得控制或影响公司 ...
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核准其申请： 一、上一年度发生违反金融法规受处分之情事。 二、信用部因内部管理不善、内部控制欠佳或稽核人员对内部稽核制度未落实、查核结果有隐匿未予揭露 低之业务为原则。 前项申请应于每年四月三十日前提出申请。 第10条 信用部申请经营业务项目及范围调整时，应依农会渔会信用部内部控制及稽核制度实施办法， ...
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号公告订定发布全文2点；并自即日起实施 中华民国九十三年七月八日行政院金融监督管理委员会金管证二字第0930003260 号函准予核备 壹、处理原则 依证期会日前 利率及债券衍生性商品业务，依承作之动机予以区分为财务避险性目的与业务经营目的，其自有资本适足率之规范及说明如下： 一、财务避险目的 依证期 ...
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强制汽车责任保险法(以下简称本法)第八条第二项规定订定之。 第2条 保险业申请经营强制汽车责任保险(以下简称本保险)，应具备下列资格条件： 一、经主管机关核准 下列项目： 一、本保险之营运方式、组织结构及部门职掌。 二、人员配置、管理及培训计画。 三、保险证及主管机关规定之文件签发作业流程及控管程度。 ...
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提领、资金钜额流失或其它流动性严重不足而有经营危机之虞者，依本原则办理。但有符合行政院金融重建基金设置及管理条例第五条第一项及金融机构合并法第 有经营危机之金融机构上年度财务报告及相关检查报告之基本资料对外公布。 (四)对有经营危机之金融机构及其负责人或其它涉嫌违法之相关人员，视实际需要，评估应否采取 ...
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公司债。 三、金融债券。 投资前项第二款公司债应经财政部认可或证券主管机关核准经营信用评等事业之机构评等信用达一定等级以上之金融机构保证，或经该经营 第三款本票或汇票应经金融机构保证、承兑，或经财政部认可或证券主管机关核准经营信用评等事业之机构评定其短期债务具有适当履行财务承诺能力或相当等级以上之公司 ...
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商，系指经中央银行(以下简称本行)于洽商财政部后许可，并经财政部核发营业执照，经营下列全部或一部居间业务之营利事业： 一、外汇买卖。 二、外币拆款。 三 商资本总额百分之二十。 前项规定，于国际性之专业货币经纪商经本行许可在中华民国境内经营外汇经纪商业务者，不适用之。 第6条 设立外汇经纪商者，应检附 ...
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予以补助。 第4条 农业金库对于信用部业务辅导，在于促进其健全经营，适时辅导及建立各项经营管理制度、改进业务缺失，落实金融评估及绩效评鉴制度，藉由 检查机构、中央银行及中央存款保险股份有限公司。 地方主管机关经评估信用部之业务经营有损及存款人权益之虞时，应派员会同农业金库辅导人员列席农会、渔会理事会及 ...
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