编列经费予以补助。 第4条 农业金库对于信用部业务辅导，在于促进其健全经营，适时辅导及建立各项经营管理制度、改进业务缺失，落实金融评估及绩效评鉴制度 检查机构、中央银行及中央存款保险股份有限公司。 地方主管机关经评估信用部之业务经营有损及存款人权益之虞时，应派员会同农业金库辅导人员列席农会、渔会理事会 ...
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国际性银行业务之经验。 五、母国金融主管机关及总行对其海外分行具有合并监理及管理能力。经母国金融主管机关核可前来我国设立分行并同意与我国主管机关合作分担 业务之市场概况及经营计画。 (三)拟设立分行之内部组织分工，在全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及 ...
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应依规定格式出具无法表示意见之审查报告： (一)受查公司已针对相关内部控制制度设计及执行之有效性提出声明。 (二)会计师审查范围受限，致证据不足。 (三)证据 之规定及实际营运之性质，督促其子公司建立内部控制制度。 第39条 公开发行公司对其子公司经营管理之监理，至少应包括下列控制作业： 一、公司与各 ...
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责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 办理。 5.稽核帐(卡、檔)上所列数字，是否均有合法根据。 6.稽核经营绩效、成本比较、预算执行及财务状况等并予以评核。 (四)稽核人员执行 ...
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文化，并掌握质化与量化管理之成果，作为经营策略制定之参考依据。 1.4证券商为了管理风险，宜建立整体风险管理制度，由公司之董事会、各阶层 评估，或由适当之外部评估机构提供。 4.3 流动性风险 4.3.1 流动性风险管理原则 证券商对于所有业务之流动性风险(包括市场流动性风险与资金流动性风险)，应订定 ...
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场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 一四、书面内部控制制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业 人员： 一、办理受益凭证之募集与发行。 二、投资研究分析。 三、基金之经营管理。 四、执行基金买卖有价证券。 五、办理全权委托投资有关业务之研究分析、投资 ...
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客户，透过理财业务人员，依据客户需求作财务规划或资产负债配置，以提供银行合法经营之各种金融商品及服务。 前项所称高净值客户之条件，由银行自行依据经营策略 另依各业之规定办理。 六、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事 ...
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，透过理财业务人员，依据客户需求作财务规划或资产负债配置，以提供银行经核准经营业务范围内之各种金融商品及服务。 前项所称高净值客户之条件，由银行自行 准则：其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、内部控制制度与风险管理制度及内部稽核制度 五、银行办理本项业务应设立专责部门，负责业务之规划与执行 ...
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情形提报董事会。 十五、证券商应依前开各项作业程序与机制，订定相关风险管理制度，并就所提供商品或服务分析及监控相关风险，采取适当之因应措施。 一)董事会核可办理本项业务议事录。 (二)营业计划书：内容包括本注意事项第五点所列经营政策及各项作业程序等。 (三)符合办理本项业务资格条件之证明文件(未受本会 ...
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事项。 (六)证券投资人及期货交易人保护中心之许可、变更登记及财务、业务等监督管理事项。 (七)办理有关证券、期货之消费者保护业务。 (八)证券暨期货市场发展基金会业务 法令研议、修正及核释事项。 (七)期货商经营风险管理制度之研拟及规划事项。 (八)期货交易辅助人管理制度、法令研议、修正、核释等事项 ...
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