。 第5条 依本办法规定须提出申报者，由下列事业向行政院公平交易委员会申报： 一、与他事业合并、受让或承租他事业之营业或财产、经常共同经营或受他事业委托经营者，为参与结合之事业。 二、持有或取得他事业之股份或出资额者，为持有或取得之事业。 三、直接或间接控制他事业之业务经营或人事任免者，为控制事业。 ...
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避免销售风险过高，结构过于复杂之金融商品。银行办理财富管理业务，涉及外汇业务之经营者，应经中央银行之同意。 三、本项业务如涉及证券投资顾问或期货顾问之咨询 目的与需求等。尤其对特定背景或职业之高风险人士及其家属，应订定较严格之审查及核准程序。 2.接受客户开户时，须有适当之单位或人员，复核客户开户程序 ...
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直接检查财务、业务状况。 第三十九条 （发行人不合法令之处罚） 主管机关于审查发行人所申报之财务报告、其他参考或报告资料时，或于检查其财务、业务状况 之限制） 非依本法不得经营类似有价证券集中交易市场之业务；其以场所或设备供给经营者亦同。 第九十七条 （名称） 证券交易所名称，应标明证券交易所字样。非 ...
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之条件，由银行自行依据经营策略订定之。 第一项金融商品或服务涉及外汇业务之经营者，应经中央银行之同意。 三、本项业务如涉及证券投资顾问或期货顾问之咨询 目的与需求等。尤其对特定背景或职业之高风险人士及其家属，应订定较严格之审查及核准程序。 2.接受客户开户时，须有适当之单位或人员，复核客户开户程序及 ...
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副经理或与其职责相当之人之资格证明。 六、公司章程。 七、会计师及律师之审查意见。 八、其它经财政部规定应提出之文件。 前项书件之记载事项如有不 向财政部提出年度营运报告及其它营运有关文件，财政部于必要时，并得派员实地检查，经营者不得拒绝。 第28条 跨行金融信息网络事业，应维持其跨行网络系统之正常 ...
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六条 非依本法不得经营类似有价证券集中交易市场之业务；其以场所或设备供给经营者亦同。 第九十七条 证券交易所名称，应标明证券交易所字样，非证券交易所 10日内，将有关文件送达证券交易所。 第一百四十条 证券交易所应订定有价证券上市审查准则及上市契约准则，申请主管机关核定之。 第一百四十一条 证券交易所 ...
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本行主要股东、负责人及其关系企业者。 二 本行主要股东、负责人及其关系人独资、合伙经营者。 三 本行主要股东、负责人及其关系人单独或合计持有超过公司已发行股份总额或实 各信托户之信托财产每三个月评审一次；并将每一信托帐户审查结果，报告董事会。 第114条 （定期会计报告） 信托投资公司应依照信托契约 ...
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应付票据差额，经中央银行停止其票据交换者。 二 不能支付其即期债务，有碍银行健全经营者。 前项勒令停业之银行，如于清理期限内，已回复支付能力者，得申请中央主管 ，将各信托户之信托财产每三个月评审一次；并将每一信托帐户审查结果，报告董事会。 第一百十四条 （定期会计报告） 信托投资公司应依照信托契约之 ...
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本行主要股东、负责人及其关系企业者。 二、本行主要股东、负责人及其关系人独资、合伙经营者。 三、本行主要股东、负责人及其关系人单独或合计持有超过公司已发行股份总额或 将各信托户之信托财产每三个月评审一次；并将每一信托帐户审查结果，报告董事会。 第114条 信托投资公司应依照信托契约之约定及中央主管机关 ...
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九、公司章程，应含董事会之职责及其与经理部门职权之划分 一○、会计师及律师之审查意见 一一、其它经主管机关规定应提出之文件。 第6条 申请设立票券金融公司 者 二、经主管机关限期补正事项未补正者 三、经主管机关认定无法健全有效经营者 四、其它不符合本标准规定者。 第8条 票券金融公司经许可设立者，应 ...
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