、曾经违反与本中心签订之「中央登录公债借贷交易总契约」，尚未届满一年或尚未结案者。 三、不如期履行交割义务违反使用有价证券集中交易市场契约、受托买卖契约或柜台买卖 应依据本中心成交资料填发注有「出借」或「借券」字样之中央登录公债借贷报告书，格式如附件五。 本中心业务规则第八十二条第三项之规定，于前项 ...
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四、曾因证券交易违背契约纪录在案未满三年者，或虽满三年但未结案者。 五、曾经违反证券交易法规定，受罚金以上刑之宣告，执行完毕、缓刑期满 汇率，以新台币交割者适用。 一三、其它外国证券市场规定应行记载事项。 买卖报告书之格式由证券商订定，报请证券商同业公会备查。 第16条 证券商受托买卖外国有价证券，与 ...
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。 六、曾因违背期货交易契约或证券交易契约未满三年或虽满三年但未结案者。 七、曾经违反期货交易管理法令或证券交易管理法令，经司法机关有罪之刑事判决 ，以供备查。 第40条 受任人为每一全权委托交易账户编制之委任人交易纪录及现况报告书，应于每月终了后七个营业日内以约定方式送达委任人；编制之年度委任人交易 ...
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。 六、曾因违背期货交易契约或证券交易契约未满三年或虽满三年但未结案者。 七、曾经违反期货交易管理法令或证券交易管理法令，经司法机关有罪之刑事判决 原委托交易资金百分之二十以上时，应于事实发生当日内，编制委任人交易纪录及现况报告书，以约定方式送达委任人。日后每达较前次报告资产净值减损达百分之十以上时， ...
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1.国民身分证或登记证照(正、反面)。 2.开户契约(正、反面)。 3.委托书。 4.买卖报告书。 参、迟延给付结算申报及撤销作业： 一、客户为境外华侨及外国人者， 证券经纪商案者，本中心即将撤销情形于次日公告之。 捌、结案通报作业客户违反开户契约已结案者，证券商应即通报本中心，本中心即转知各证券商。 ...
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者。 五、曾经违反与证券金融事业或证券商所订融资融券契约，尚未届满一年或尚未结案者。 六、经依公司法、破产法为重整、和解、破产之声请者。 七、经票据交换所 或融券余额是否超过规定限额，及填发注有「融资」或「融券」字样之买卖报告书交与委托人签章。 第15条 委托人申请融券，如因市价上涨，致其融券余额超过 ...
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