。 (3)确保董事会所核可风险管理政策之执行。 (4)适时且完整地提出风险管理相关报告。 (5)在业务单位进行各种交易前，该单位应对相关交易内涵先行了解，并对已 架构对于可量化的风险，包括：市场风险与信用风险等，可采较严谨的统计分析与技术进行分析管理。而对其他目前较难量化的风险，亦应采取能适当反应风险 ...
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外汇供需，以维持有秩序之外汇市场事项。 四、关于外汇收支之核算、统计、分析与报告事项。 五、关于民营事业国外借款经指定银行之保证及其管理、清偿、稽 改进事项。 四、关于金融机构业务方针之检讨及拟议事项。 五、关于金融业务综合报告之编撰事项。 六、关于金融机构资料之搜集及整理事项。 七、关于本国金融机构 ...
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于每月十个营业日前将上月新开立、变更、撤销、解除及终止之全权委托投资契约统计数据，以电子档案传输方式向本公会申报。 前项申报内容，应依全权委托账户别单独 第35条 全权委托投资之投资或交易决定，应由投资经理人依据前条投资或交易分析报告及考量客户各项委任条件后，客观公正地依客户别作成投资或交易决定书，再 ...
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、全权委托交易资金、委任期间、保管机构、约定之期货经纪商或其他交易对象及其它统计数据。上开委任人姓名或名称，得以代号表示，但应按自然人、法人或其它 。 第29条 全权委托期货交易之交易决定，应由全权委托交易决定人员依据前条交易分析报告及考量委任人各项委任条件后，客观公正地依委任人别作成交易决定书，再 ...
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、全权委托交易资金、委任期间、保管机构、约定之期货经纪商或其他交易对象及其它统计资料。上开委任人姓名或名称，得以代号表示，但应按自然人、法人或其它 。 第29条 全权委托期货交易之交易决定，应由全权委托交易决定人员依据前条交易分析报告及考量委任人各项委任条件后，客观公正地依委任人别作成交易决定书，再 ...
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决定运用信托财产为有价证券投资资金、信托期间、指定之证券商或其它交易对象及其它统计资料。上开委托人姓名或名称之代号，应按自然人、法人或其它机构予以分类 证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之投资决定，应由投资决策人员依据前条投资分析报告及考量委托人各项委托条件及信托契约或集合管理帐户约定条款之约定后， ...
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规定之修订。 (四)公司发行股票及公司债券签证规则之修订。 (五)增资案件定期分析报告之汇整。 (六)股利政策及有价证券价款专户存储应注意事项之修订。 (七 之核准，期货业负责人、业务员及上开相关业务之管理与监督，期货之调查统计分析、期货管理之研究，期货业商业同业公会之监督管理与业务指导，以及国内期货 ...
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项目，本会得视市场状况限制之。 第4条 证券投资信托事业运用基金投资或交易，应依据其分析报告作成决定书，交付执行时应作成纪录，并按月提出检讨报告，其 流程表。 七、合并目的及预期效益。 八、申请日前七日内合并基金受益人人数、金额统计。 九、存续基金保管机构之同意书。 十、消灭基金保管机构之同意书(召开 ...
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之查询，所属公司或业务员应于主管机关所订期间内，向主管机关说明或提出书面报告资料。 第18条 业务员所属公司对业务员之招揽行为应订定奖惩办法，并报各有关 造册报各有关公会汇整，并由各有关公会通报各所属会员公司及定期将有关之统计分析报表报主管机关备查。 各所属公司有违反本规则之各项规定或于业务员定着率 ...
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值，并作变动分析。(附表三十五)三、最近二年度从业员工人数：记载最近二年度及截至公开说明书刊印日止之当年度从业员工按其工作性质分类之统计人数、总 下列事项： 一、发行人申报(请)募集发行有价证券时之最近两年度财务报表及会计师查核报告。发行人申报(请)募集发行有价证券时已逾年度开始八个月者，应加列申报( ...
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