│2.公开说明书之稿本已依规││││││ │定将其电子档案上传至本││││││ │会指定之信息申报网站，││││││ │并取得电子邮件确认证明││││││ │。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (三) 有无处理准则第七条规定，││││││ │本会得 ...
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中之例行监督，后者系由内部稽核人员、监察人或董事会等其它人员进行评估。 事业于设计及执行，或自行检查，或会计师受托项目审查事业内部控制制度时，应综合考量前项所 测试程序之控制。 十、资通安全检查之控制。 十一、依规定向本会指定网站进行公开信息申报者，其相关作业之控制。 第10条 事业应实施内部稽核，其 ...
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实施内部稽核，作成书面纪录，备供查核。 第7条 公司或代办股务机构其计算机软件设计应具备自动勾稽功能，除定期作系统检查、档案备份外，并须保存系统流程图， ，应将发放之日期、地点，分别通知各记名股东并应向本会指定之信息申报网站进行传输，于完成传输后，即视为已依规定完成公告。 第43条 公司分配现金股利或 ...
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二十四、是否已于最近年度股东会日│□正常□异常□不适用│││前将年报之电子文件上传本││││会指定之信息申报网站并书││││面抄送证基会及相关单位。│││├────────────────┼──────────┼──┤│二十五、已发行与本次申报 (请) 发│□正常□异常□不适用│││行公司 ...
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及测试程序之控制。 一○、资通安全检查之控制。 一一、向本会指定网站进行公开信息申报相关作业之控制。 第10条 公开发行公司应实施内部稽核， 依规定格式出具无法表示意见之审查报告： (一)受查公司已针对相关内部控制制度设计及执行之有效性提出声明。 (二)会计师审查范围受限，致证据不足。 (三)证据不足 ...
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制度，并应随时检讨，以因应公司内外在环境之变迁，俾确保该制度之设计及执行持续有效。 证券商除应确实办理内部控制制度之自行检查作业外，董事会及管理 财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 第63条 证券商宜运用网际网络之便捷性架设网站，建置公司财务业务相关信息及公司治理信息，以利股东、及利害关系人等参考， ...
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敏感性缺口与净值比率。 第14条 中华邮政公司应将前条重要财务业务信息自行于其网站上公布，于每会计年度终了后四个月内公布年度财务业务信息，每半会计年度 办理储金汇兑业务： 一、省(市)、县政府或市、镇公所所在地。 二、配合国家经济建设计画而开辟之新兴特殊区域，如港埠、加工区、工业区、科学园区、新社区、 ...
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(六)集中交易市场证券交易法规之研拟修订核定事项。 (七)证券柜台买卖中心有价证券交易法规之修订核定事项。 (八)证券柜台买卖中心有价证券交易制度之规划、设计与辅导建立事项。 (九)短线交易归入权案件处理事项。 (十)投资人投诉案件处理事项。 (十一)其它上级交办事项。 第7条 第四组掌理证券金融 ...
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相关资料应至少保存五年。 第29条 金融控股公司应审慎评估、检讨内部控制制度设计及执行之有效性，依自行查核结果及内部稽核报告，由董事长、总经理、总稽核及 年度终了后四个月内将内部控制制度声明书内容揭露于金融控股公司网站并于主管机关指定网站办理公告申报。前项内部控制制度声明书应依规定刊登于年报、股票公开 ...
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