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证券商风险管理实务守则

.风险管理政策之拟定应考虑以下因素： (1)证券商整体营运策略与产品种类。 (2)交易的规模、性质与复杂程度。 (3)对风险的容忍程度。 (4)内部控制程序的品质机关核准之外部信用评估机构所发布之相关信息，或由证券商自行估计。 2.交易对手的违约机率若由证券商自行估计，则应有一完整适当之程序，其结果 ...

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