履约保证金外，应于接到本公司通知后，将公开销售说明书送交本公司转发各证券商，并于与本公司洽订之上市买卖开始日期三日前，由发行人将上市有关事项输入本公司指定之网际网络信息申报系统，并检附下载资料送交本公司。 前项上市公告事项应包括下列事项： 一、上市契约核准文号。 二、 ...
//www.110.com/fagui/law_17040.html-了解详情
所列资格│││员│││之一者。│││├─────┼──────────┼────────┤│││一般投信业│办理受益凭证之募集发│系指具备本作业办││││务│行、销售及私募、投资│法第九条所列资格│││││研究分析、执行基金买│之一者。│││││卖有价证券人员。 ...
//www.110.com/fagui/law_16605.html-了解详情
上柜公司于现金发行新股或兴柜股票公司办理现金发行新股作为初次上市、上柜公开销售时，除本会另有规定者外，应由证券承销商评估其申报(请)年度财务预测及 股权凭证之发行单位全数发行完成或发行期间届满时，将发行情况输入股市观测站或网际网络信息系统。 发行人申报发行员工认股权凭证，以已发行之股份为履约方式者，经 ...
//www.110.com/fagui/law_18302.html-了解详情
履约保证金外，应于接到本公司通知后，将公开销售说明书送交本公司转发各证券商，并于与本公司洽订之上市买卖开始日期三日前，由发行人将上市有关事项输入本公司指定之网际网络信息申报系统，并检附下载资料送交本公司。 前项上市公告事项应包括下列事项： 一、上市契约核准文号。 二、 ...
//www.110.com/fagui/law_16988.html-了解详情
保证金外，应于接到本中心通知后，将公开销售说明书送交本中心转发各证券商，并于与本中心洽订之柜台买卖开始日期三日前，由发行人将柜台买卖有关事项输入本中心指定之网际网络信息申报系统，并检附下载资料送交本中心。 前项柜台买卖公告事项应包括下列事项： 一、柜台买卖契约核准文号。 ...
//www.110.com/fagui/law_16620.html-了解详情
(售)权证法律意见书检查表」(附表十)。 6.认购(售)权证分散情形检查发行人所提供销售完毕后认购(售)权证持有人分散情形是否符合「认购(售)权证上市审查准则」第十条 权证发行计画之文件后，发行人应将输入本公司指定之网际网络信息申报系统之认购(售)权证销售公告，于公告后二日内检附下载资料送交本公司，并 ...
//www.110.com/fagui/law_17044.html-了解详情
涉风险，并应订定向客户交付商品说明书及风险预告书之作业程序。对机构投资人以外之销售对象，应由客户声明银行已派专人解说，且在各项产品说明书及风险预告书上具 十三、银行办理衍生性金融商品，应将其商品项目及其重要内容，于本会银行局网际网络申报系统申报。 二十四、银行办理衍生性金融商品业务，如违反本注意事项之 ...
//www.110.com/fagui/law_16675.html-了解详情
交通工具上之广告等。 五、电子邮件、网际网络系统。 六、新闻稿。 七、其它任何形式之广告宣传。 本行为规范所称「销售文件」，系指向申购人交付之公开说明书或 会及营业促销活动时，除应遵守前项规定外，并须符合下列原则： 一、销售文件应揭露下列事项： 1.有关保证机构资料：保证机构名称、业务性质及有关其财务 ...
//www.110.com/fagui/law_16559.html-了解详情
历史绩效。 (2) 是否为新商品或新的营业活动。 (3) 证券商之整体行销或销售策略。 3.业务单位之绩效目标或交易人员之薪酬制度，如能将其风险 完整性及机密性。 守则说明： 1.安全性涵盖领域包括：存取权限、使用者控管、网络安全性及模型安全性。 2.需加强控管开发期间或使用期间，风险管理信息系统相关 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
变更计画提报股东会之日期，属上市或上柜公司并应刊载输进股市观测站或网际网络信息系统之日期。 二、执行情形：就前开各次计画之用途，逐项分析截至公开 (让与)他公司部分营业、研发成果后，目前与未来之经营策略及对公司研发、技术、销售获利能力与产能之影响。 五、期后事项：自会计师出具最近年度或半年度查核报告后 ...
//www.110.com/fagui/law_18192.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务