得免打印买卖委托纪录： (一)使用无法修改与消除之电子储存媒体，并于成交当日制作完成。 (二)建立完整目录及管理程序。 (三)专人管理负责，并可随时将电子媒体资料 委托者，应与甲方约定该委托之有效日期，其中网际网络委托者，乙方应于网页之委托输入画面显示该有效日期。 五、乙方以经纪方式为柜台买卖者，应于 ...
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四、海报、看板、布条、公车或其它交通工具上之广告等。 五、自动电话系统、网页、电子邮件或其它电子传播方式。 六、新闻稿。 七、其它任何形式之广告宣传。 促销活动之数据，向本公会申报。 前项从事广告、公开说明会及其它营业促销活动制作之宣传资料、广告物及相关纪录应保存二年。 第12条 总代理人所申报其 ...
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报告等流程 2.是否建立一套限额订定及监控程序 2.各项风险之监控频率为何(盘中实时、每日、每周、或每月) 4.是否建立超限处理程序 5.是否每日制作风险管理报告书呈报公司决策高层 6.是否有定期或不定期之风险管理会议 7.重大风险之处理与呈报程序为何？ 8.内部稽核单位是否检视风险管理制度之落实 ...
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相比较，以了解各业务单位风险控制状况及所采取之响应措施，并定期制作风险管理报告书备供风险管理委员会或董事会查阅。 5.风险性之绩效管理 5.1 绩效 相关信息外，亦宜揭露与风险管理有关信息。 7.2 证券商宜于年报、证券商网页或其它处所揭露其风险管理相关信息。 守则说明： 1.风险管理信息揭露范围宜 ...
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