主管机关”据实提出报告，其费用由银行负担。 第45- 1条 银行应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。 银行对资产品质之评估、损失准备之提列 超过罚金最高额时，得于所得利益之范围内加重罚金；如损及金融市场稳定者，加重其刑至二分之一。 第126条 （罚则 (二) ） 股份有限公司违反其依第三 ...
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，准用银行法第四十五条规定。 信托业应建立内部控制及稽核制度，并设置稽核单位。 信托业内部控制及稽核制度实施办法，由主管机关定之。 第43条 信托业因业务或财务 利益超过罚金最高额时，得于所得利益之范围内加重罚金；如损及金融市场稳定者，加重其刑至二分之一。 第49条 违反第二十三条或第二十九条第一项 ...
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适用前条合并申报营利事业所得税之规定。 第51条 金融控股公司应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。 第52条 为确保金融控股公司及其子公司之健全 超过罚金最高额时，得于所得利益之范围内加重罚金；如损及金融市场稳定者，加重其刑至二分之一。 第58条 金融控股公司之银行子公司或保险子公司对第 ...
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中央主管机关据实提出报告，其费用由银行负担。 第45-1条 银行应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。银行对资产品质之评估、损失准备之提列、 十年以下有期徒刑，得并科新台币一亿元以下罚金。 银行负责人或职员二人以上共同实施前项犯罪之行为者，得加重其刑至二分之一。 前二项之未遂犯罚之。 前三 ...
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、公开时期及方式，由主管机关定之。 第148-3条 保险业应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。 保险业对资产品质之评估、各种准备金之提存 支出之费用。 二、保险业停业日后债务不履行所生之损害赔偿及违约金。 三、罚金、罚锾及追缴金。 在保险业停业日前，对于保险业之财产有质权、抵押权或留置权 ...
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营利事业所得税之规定。 第四章 监督 第51条 金融控股公司应建立内部控制及稽核制度；其办法，由主管机关定之。 第52条 为确保金融控股公司及其子公司之健全 以下有期徒刑，得并科新台币一亿元以下罚金。 金融控股公司负责人或职员二人以上共同实施前项犯罪行为者，得加重其刑至二分之一。 第一项之未遂犯罚之。 ...
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期满者。 六、无行为能力或限制行为能力者。 七、依本法之规定，受罚金以上刑之宣告，执行完毕、缓刑期满或赦免后未满三年者。 八、受本法第 、营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 一四、书面内部控制制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下 ...
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供查核。 前项之稽核报告，应包括公司之财务及业务是否符合有关法令及公司内部控制制度之规定。 第10条 期货顾问事业经营业务，应由登记合格之业务员执行业务；登记 银行法、管理外汇条例、保险法、信用合作社法、信托业法或金融控股公司法规定，经受罚金以上刑之宣告及执行完毕、缓刑期满或赦免后未满五年者。 六、受 ...
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十八条规定。 第14条 本基金会计审计事务之处理，应依一般会计审计原则订定制度。 第15条 本基金得将经营不善金融机构列入处理之期间，自本条例施行之日起 年以下有期徒刑，得并科新台币一亿元以下罚金。 前项金融机构之负责人或职员二人以上共同实施前项犯罪之行为者，得加重其刑至二分之一，并应负连带赔偿责任。 ...
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十八条规定。 第14条 本基金会计审计事务之处理，应依一般会计审计原则订定制度。 第15条 本基金得将经营不善金融机构列入处理之期间，自本条例施行之日起 年以下有期徒刑，得并科新台币一亿元以下罚金。 前项金融机构之负责人或职员二人以上共同实施前项犯罪之行为者，得加重其刑至二分之一，并应负连带赔偿责任。 ...
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