之查核方式可以表报稽核替代或弹性调整实地查核频率。 银行内部稽核单位应将遵守法令主管制度之执行情形，并入对业务及管理单位之一般查核或项目查核办理。 第一项之内部稽核 单位所提列检查意见或查核缺失，及内部控制制度声明书所列应加强办理改善事项，应持续追踪覆查，并将其追踪考核改善情形，以书面提报董(理)事会 ...
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及其子公司之内部稽核工作，并对确保金融控股公司及其子公司维持适当有效之内部稽核制度负最终之责任。 第18条 金融控股公司应依投资规模、业务情况、管理需要 人，并列为对相关单位绩效考核之重要项目。 第27条 金融控股公司因内部管理不善、内部控制欠佳、内部稽核制度及遵守法令主管制度未落实、对金融检查机关 ...
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管理信息可靠性与完整性、及遵守相关法令规章之目标。 第4条 金融控股公司内部控制制度应包括下列原则： 一、管理阶层之监督与控制文化：董事会应负责核准并定期 情形，以书面提报董事会及监察人核议作成纪录，并列为对相关单位绩效考核之重要项目。 第12条 金融控股公司应规划金融控股公司及其子公司整体经营策略、 ...
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对金融检查机关、稽核单位、自行查核人员所提列检查意见或查核缺失及内部控制制度执行情形声明书所列应加强改善事项之改善情形。 前项内部稽核报告及其工作底稿， 、内部控制制度执行情形声明书所列应加强改善事项，应追踪改善情形；并以书面提报董事会及监察人。 前项追踪改善情形，应列为营业及管理单位绩效考核之项目 ...
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。 公开发行公司应就前项所发现之内部控制制度缺失及异常事项，列为各部门绩效考核之重要项目。 第一项内部控制制度缺失及异常事项改善情形，应包括内部 依规定格式出具无法表示意见之审查报告： (一)受查公司已针对相关内部控制制度设计及执行之有效性提出声明。 (二)会计师审查范围受限，致证据不足。 (三)证据 ...
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执行持续有效。事业应于每年五月底前依本会规定格式将上一年度内部控制制度之检讨修正情形向中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)申报。 前项所称 措施。 事业应就前项所发现之内部控制制度缺失及异常事项，列为各部门绩效考核之重要项目。 第一项内部控制制度缺失及异常事项改善情形，应包括内部 ...
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办法，内容应包括理财业务人员之资格条件、专业训练、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，银行应持续进行人员之教育训练， 利益，致影响其专业判断与职务执行之客观性；另应确保所订定之奖励报酬制度，不得影响理财业务人员推介特定商品予客户之客观与公正性。 (四)银行办理本项 ...
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，内容至少应包括人员之资格条件、专业训练与资格、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，证券商应持续进行人员之教育训练， 投资组合之变化，并向客户报告。 (八)证券商应建立向客户定期及不定期报告之制度。除第(六)、(七)款之必要报告项目外，其它有关报告之内容、范围、方式 ...
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，并提供教育训练。 2、成立计划执行中心执行试办计划并推动整合式照护： (1)建立整合式照护模式、作业流程 (2)制作试办计划孕产妇手册 (3)建立登录制度，以确保孕产妇获得整体性医疗照护 (4)定期提出计划执行报告 (二)计划评估由中央健康保险局委托专家学者进行评估事宜，其职责如下； 1、对工作 ...
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关子法之拟订。 (三)信托及证券化业务信息搜集及制度之研究。 (四)信托投资公司、信托公会之管理及考核。 (五)工业银行管理办法之拟(修)订。 (六)非 三科办理下列事项： (一)美系、加系银行之监理。 (二)美洲金融监理制度之调查研究。 (三)我国与美洲主要国家之监理合作及信息交流。 (四)美洲金融 ...
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