。 第13条 金融控股公司负责人因投资关系，得兼任子公司职务。前项之兼任行为及个数应以确保本职及兼任职务之有效执行，并维持金融控股公司与子公司间监督机制 所属金融控股公司以外其它法人代表之身分，同时担任与该子公司相同类型之其它公司职务。 第17条 本办法修正施行前，已担任金融控股公司负责人有不符第四条 ...
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有由业者自律制定道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导 谋求自己、其它委任人或第三人利益之行为。 八、非依法令所为之查询，泄露委任人委任事项及其它职务所获悉之秘密。 九、同意或默许他人 ...
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业者自律制定道德规范(Eth-ics Codes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导 ，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九、非依法令所为之查询，泄露客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用 ...
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由业者自律制定道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导 ，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九、非依法令所为之查询，泄露客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用 ...
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规则所订资格条件；不符者，解任之。 第12条 证券商负责人及业务人员于执行职务前，应由所属证券商向证券交易所、证券商同业公会或证券柜台买卖中心办理登记，非经 之负责人及业务人员，除其它法令另有规定外，不得有下列行为： 一、为获取投机利益之目的，以职务上所知悉之消息，从事上市或上柜有价证券买卖之交易活动 ...
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人员担任；其费用，由受检查之保险业负担。 前二项检查人员执行职务时，得为下列行为，保险业负责人及相关人员不得规避、妨碍或拒绝： 一、令保险业提供第一 并应通知安定基金配合办理。 依第二项第三款解除董(理)事、监察人(监事)职务时，由主管机关通知经济部、内政部撤销其董(理)事、监察人(监事)登记。 保险 ...
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时为有关证券发行公司之董事、职员或与该项证券有直接间接利害关系者，不得参与该交易行为之决定。 第109条 （信托户资金存放之限制） 信托投资公司在未依信托契约营运前 ，意图为自己或第三人不法之利益，或损害银行之利益，而为违背其职务之行为，致生损害于银行之财产或其它利益者，处三年以上十年以下有期徒刑，得 ...
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后，更换保管机构： (一)受益人大会决议更换保管机构； (二)保管机构辞卸保管职务经经理公司同意者； (三)保管机构保管本基金显然不善，经金管会命令 或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关登记印鉴(附印鉴证明)及足以表明代理行为、代理权限、代理范围之委托书。 二、自然人受益人应检附身分证明文件， ...
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后，更换保管机构： (一)受益人大会决议更换保管机构； (二)保管机构辞卸保管职务经经理公司同意者； (三)保管机构保管本基金显然不善，经金管会命令 或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关登记印鉴(附印鉴证明)及足以表明代理行为、代理权限、代理范围之委托书。 二、自然人受益人应检附身分证明文件， ...
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后，更换保管机构： (一)受益人大会决议更换保管机构； (二)保管机构辞卸保管职务经经理公司同意者； (三)保管机构保管本基金显然不善，经证期会命令 或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关登记印鉴(附印鉴证明)及足以表明代理行为、代理权限、代理范围之委托书。 二、自然人受益人应检附身分证明文件， ...
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