01/04/2003 (1)在本规则中，除文意另有所指外─ “中央编号”(CEnumber)指由证监会编配给中介人、持牌代表或中介人的有联系实体的中央实体识别编号； “永久性居民身分证”(permanentidentitycard)具有《人事登记条例》(第177章)第1A条给予该词的涵义； “主事 ...
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未平仓持仓而得出的未实现利润； “浮动亏损”(floatingloss)指藉按照市值计算差额方式计算未平仓持仓而得出的未实现亏损； “结余”(balance)包括(如适用的话)款项 包括从该帐户扣除收费，但如借项是因该中介人或该中介人的有联系实体收取应累算利息所致者则除外。 第9条 就保证金交易制备及 ...
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或证券抵押品是代该客户收取或持有的； (c)指示该中介人或有联系实体以特定方式处理该等客户证券或证券抵押品；及 (d)该指示在它关乎的客户 处理后失效。 第7条 获发牌或获注册进行证券交易的中介人及其有联系实体对待客户证券及证券抵押品 版本日期 01/04/2003 第2分部─特别规则 (1)本条适用 ...
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控权实体；或 (c)某人士属该法团的控权实体，亦属该有联系实体的控权实体； “书面指示”(writtendirection)具有第7条给予该词的涵义； “常设 (ii)该客户款项款额是代该客户持有的； (c)指示该法团或有联系实体以特定方式支付该客户款项款额的；及 (d)该通知在书面指示所关乎的客户 ...
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纪录的格式 版本日期 01/04/2003 第3部 杂项条文 (1)中介人或中介人的有联系实体须以下述方式备存它根据本规则须备存的所有纪录─ (a)以中文或英文 本条例(包括根据本条例订立的任何附属法例)另有规定外，中介人或中介人的有联系实体须─ (a)(除(b)段另有规定外)在一段不少于7年的期间内 ...
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电脑输入或输出、及其他文件或类似的材料（不论是藉机械、电力、人手或其他方式制成的）； “内幕交易”指第九条所指的内幕交易； “内幕交易者”指作出属于内幕交易 母公司的其他附属公司； （ｂ）由该机构的任何控制人所控制的其他机构； “有联系的人”就有权行使机构内部投票权的人，或有权控制这些投票权的行使的人 ...
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事务的高级人员或社员，不得将其股份质押、转让、退股或以其他方式处置，但按照本条例及章程而进行者除外。 (2)如任何储蓄互助社根据第 第65条 归属 版本日期 30/06/1997 在本条例生效日期─ (a)在该日期以前信托方式归属任何人代前协会持有的一切动产，即归属协会： (b)任何人以前协会的受托 ...
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之建立或配置可从不同角度或需求层面进行。例如按业务单位是一种方式，其它如按产品种类，期间长短，部位集中度，不同风险因子等均是可行 。 5.2.3 资金成本与转拨计价 证券商各业务单位应以一致及客观之方式，运用转拨价格 (Trans-fer Prices) 评估获利状况。 守则说明： 1.财务部门对于其 ...
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与潜在或已签订全权委托投资契约之客户当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以广告、公开说明会及其它营业活动等方式促销 账户之开立事宜，并于办理完成后通知客户。 客户自行保管委托投资资产者，得以书面方式通知受任人变更证券商、期货商或其它交易对象。 第27条 客户将资产委托全权 ...
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委任契约之委任人当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以文字、图画或口头所为之宣传或在报章、杂志、广播电台、电视 为执行交易之依据。交易决定书应载明决定交易之标的种类、数量、价格、时机及下单方式等事项。 第30条 全权委托交易决定人员于通知业务员执行全权委托期货交易之交易前 ...
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