1)为施行本条例第165条，在持牌法团或注册机构成为中介人的有联系实体时须向证监会提供的详情如下─ (a)其名称及商业名称(如不同的话)； (b) ； (e)其通讯地址； (f)其电话及传真号码、电子邮件地址(如有的话)及网站地址(如有的话)； (g)它成为该中介人的有联系实体的日期； (h)该中介人 ...
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)任何作为或建议成为(a)段提述的有联系实体的主管人员的人。 3.以下的人的姓名、通讯地址、联络电话号码、传真号码及电子邮件地址─ (a)每 )在其他情况下─ (i)关乎该法团的基本资料； (ii)该法团成为或不再是有联系实体的日期； (iii)该法团是否有任何主管人员； (iv)关乎该法团的主管人员 ...
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载明甲方及丙方名称，并编定户名及识别码。 第四条 (委托交易之方式及联系方法) 甲方授权丙方全权代理甲方执行期货交易及下单，甲方就前条之期货交易账户 机构同意于开户时应向乙方具实提供姓名、年龄、职业、住所及通讯处所、电话号码、身份证字号(法人应提供名称、代表人、住所及营利事业统一编号)、资产之状况、 ...
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04/2003 在本规则中，除文意另有所指外─ “纪录”(record)具有本条例附表1第1部第1条给予该词的相同涵义，但并不包括任何电话谈话的任何纪录带或其他声音录音； “保证金交易”(marginedtransaction)指中介人在经营构成以下受规管活动的任何业务时与其客户或代其客户在香港订立 ...
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投资人之身分并要求其提供第(一)款之证件，以及将其姓名、出生年月日、住址、电话、交易帐户号码、交易金额、身分证明文件号码加以纪录；如系由代理人为之者 密集增减其委托金额之异常情形。 (三)于全权委托投资契约存续期间，应与客户经常联系，随时注意及掌握客户财务状况，并每年至少进行一次访谈，以修正或补充客户 ...
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通行码并由异动后之授权主管变更通行码，再将其姓名、职称、服务单位、电话、传真电话及电子邮件信箱等基本数据，函报业务局备查；「中央银行公开市场操作网络联机 。联机单位传送前二项规定之讯息后，如未获回传讯息，应即查明原因并与本行联系及处理。 十二、联机单位对本行定期存单之投标、申购及本行买进票券操作之申报 ...
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潜在客户或已签订期货交易全权委任契约之委任人当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以文字、图画或口头所为之宣传或在报章、 契约事宜。 第24条 受任人于期货交易全权委任契约存续期间，应与委任人经常联系，随时注意及掌握委任人财务状况及风险承受程度等因素之变化，并与委任人每年 ...
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潜在客户或已签订期货交易全权委任契约之委任人当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以文字、图画或口头所为之宣传或在报章、 契约事宜。 第24条 受任人于期货交易全权委任契约存续期间，应与委任人经常联系，随时注意及掌握委任人财务状况及风险承受程度等因素之变化，并与委任人每年 ...
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，凡与潜在或已签订全权委托投资契约之客户当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以广告、公开说明会及其它营业活动等方式促销全权 不适用之。 第29条 受任人于全权委托投资契约存续期间，应与客户经常联系，随时注意及掌握客户财务状况及风险承受程度等因素之变化，并与客户每年至少进行 ...
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之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案 ...
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