。 四、申请文件内容或事项经发现有虚伪不实之情事者。 五、营业计画书内容欠具体或无法有效执行者。 六、发起人之专业能力有无法健全有效经营证券投资信托 人或证券投资信托基金经理人。 本规则九十年十月十七日修正施行前证券投资信托事业聘任之总经理有不符合前项规定情事者，应于本规则修正生效后一年内改善。 第 ...
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之。 调处委员会委员(以下简称调处委员)应由保护机构就具备本办法第六条资格之拟聘任人选，检附其学经历等资料，向财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)申报核 方案。 第21条 保护机构应于调处成立之日起七日内，将调处书送请管辖法院审核。 前项调处书经管辖法院核定后，保护机构应于收受法院核定之调处书之 ...
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任董事、监察人指 (改) 派书。 二、经理人申报到职登录应检附文件： (一) 证券投资信托事业负责人到职登录表。 (二) 证券投资信托事业负责人声明书。 (三) 聘任总经理之董事会议事录。 (四) 身分证或护照影本。 (五) 资格及工作经历证明文件影本。 (六) 金管会审查总经理合格函文影本。 三、 ...
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文件： (一)证券投资顾问事业负责人到职登录表。 (二)证券投资顾问事业负责人声明书。 (三)聘任总经理之董事会议事录。 (四)身分证或护照影本。 (五)资格及工作经历 人员，应检附证券投资顾问事业负责人变更登录表、证券投资顾问事业负责人声明书及户籍誊本正本等；第三款人员，应检附证券投资顾问事业总经理 ...
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职位应等同于副总经理，且不得兼任与稽核工作有相互冲突或牵制之职务。 总稽核之聘任、解聘或调职，应经董(理)事会全体董(理)事三分之二以上之同意， 会、总经理、总稽核及遵守法令主管评估整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。 第18条 银行办理一般查核，其内部稽核报告内容应依受检单位之性质 ...
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应等同于副总经理，且不得兼任与稽核工作有相互冲突或牵制之职务。总稽核之聘任、解聘或调职，应经董事会全体董事三分之二以上之同意，并应报经主管机关 内容揭露于金融控股公司网站并于主管机关指定网站办理公告申报。前项内部控制制度声明书应依规定刊登于年报、股票公开发行说明书及公开说明书。 第30条 金融控股公司 ...
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副总经理相当，且不得兼任与稽核工作有相互冲突或牵制之职务。 总稽核应由董事会聘任，其资格条件应符合票券商负责人及业务人员管理规则规定；其解任或调职应经 、稽核单位、自行查核人员所提列检查意见或查核缺失及内部控制制度执行情形声明书所列应加强改善事项之改善情形。 前项内部稽核报告及其工作底稿，应至少留存五 ...
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副总经理，且不得兼任与稽核工作有相互冲突或牵制之职务。 总稽核应由董事会聘任，非经董事会全体董事三分之二以上之同意，并应先报请主管机关核准，不得 自行评估结果及稽核单位之稽核报告，与总稽核、遵守法令主管联名出具内部控制声明书，并同合并财务报表、年报及营业报告书报主管机关备查。 第22条 金融控股公司 ...
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