： 一、申请书。 二、公司执照影本。 三、公司章程。 四、股东名册及股东会议事录。 五、股东无违反第五条规定之声明书。 六、董事、监察人名册 应指派具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级 ...
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准用之。 第16条 证券投资信托事业于增资或减资募集与发行有价证券时，除本规则规定者外，应依发行人募集与发行有价证券处理准则之规定办理。 未公开发行股票之证券 证券事业，应填具申请书，并检具下列文件，向本会申请核准： 一、董事会或股东会议事录。 二、最近期经会计师查核签证之财务报告。 三、投资计画书， ...
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议题之进行酌予合理之讨论时间，并给予股东适当之发言机会。 董事会所召集之股东会，宜有董事会过半数董事亲自出席。 第7条 证券商应鼓励股东参与公司治理，并 间应永久妥善保存，公司设有网站者宜充分揭露。 第9条 股东会主席应充分知悉及遵守公司所订议事规则，并维持议程顺畅，不得恣意宣布散会。 为保障多数股东 ...
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所占比例等事项，应依证券交易所或柜台买卖中心规定办理。 金融控股公司在召开股东会进行董事改选之前，得由董事会就股东、董事或提名委员会所推荐人选之资格条件 月召开董事会一次，遇有紧急情事时并得随时召集之。 董事会应制定议事规则，并提报股东会，以提升董事会之运作效率及决策能力。 第27条 金融控股公司定期 ...
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受让││或财产) ││方法、理由、预定生效││││基准日、营业计画书及││││经济效益评估分析。││││●受让契约书。││││●董事会议事录。││││●股东会决议录。││││●公司章程。││││●最近一个月资产负债表││││及财产目录。││││●期货经理事业许可证照││││影本。││││●其它依主管 ...
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之变更登记表所载实收││││││ │资本额与财务报表之股本是否相││││││ │符。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │二十一、董事会或股东会议事录中之财││││││ │务报表金额与经会计师签证之││││││ │财务报告所列金额是否相符。││││││ ...
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文件。 二、公司章程。 三、业务章则。 四、股东名册及股东会议事录。 五、董事名册及董事会议事录。 六、监察人名册。 七、中华民国证券投资信托暨顾问商业 、适任之经理人及业务人员，并应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定之资格条件。 信托业得指派专责顾问部门之业务人员至其分支机构从事证券 ...
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公开发行公司者，财务报表得仅经由会计师一人查核签证。) 七、被合并公司决议合并之股东会议事录。但法律另有规定者，不在此限。 八、被合并公司财务业务概况： 十九条第二项。 (四)银行法第二十五条第一项至第三项、信托投资公司管理规则第四条 。 (五)银行法第五十条。 (六)银行法第三十二条、第三十三条、 ...
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」第二十六条之人员。 (三)期货顾问事业之负责人及符合「期货顾问事业管理规则」第五条之人员。 (四)期货经理事业之负责人及符合「期货经理事业管理 (票查纪录)乙份。 3.身分证正反面(外国人为护照)影本乙份。 4.股东会议事录或董事会议事录乙份。 5.其它相关文件。 (二)外国期货商在中华民国境内分支 ...
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」第二十六条之人员。 (三)期货顾问事业之负责人及符合「期货顾问事业管理规则」第五条之人员。 (四)期货经理事业之负责人及符合「期货经理事业管理 (票查纪录)乙份。 3.身分证正反面(外国人为护照)影本乙份。 4.股东会议事录或董事会议事录乙份。 5.其它相关文件。 (二)外国期货商在中华民国境内分支 ...
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