推选一人为主席，继续开会。 第10条 证券商应重视股东知的权利，有关公司财务、业务、内部人持股及公司治理情形，应确实遵守信息公开之相关规定。 第11 应配合提供查核所需之簿册文件。 监察人查核公司财务、业务时得代表公司委托律师或会计师审核之，惟公司应告知相关人员负有保密义务。 董事会或经理人应依监察人 ...
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半数之同意推选一人为主席，继续开会。 第9条 金融控股公司应重视股东知的权利，并确实遵守信息公开之相关规定，将公司财务、业务、内部人持股及公司治理 查核所需之簿册文件。 监察人查核金融控股公司财务、业务时得代表金融控股公司委托律师或会计师审核之，惟应告知相关人员负有保密义务。 董事会或经理人应依监察人 ...
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雇用的职员须按照其雇员命所规定的职责或按行政主管的授意工作。 40．非经理事会书面批准，任何理事会委任人员、委员会官员、交易所雇员不得： （1）直接或 幅度； （7）符合证券交易所各阶段规定的关于会员资格的要求。 2．公司会员需符合如下要求：—— （1）为本交易所的股东； （2）为依据证券法第六部分 ...
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守则说明： 1.董事会应对证券商财务损失或股东权益价值之减少负有最终之责任，因此董事会必须建立适当的风险管理体系，作业流程及全公司的风险管理文化，并配置 共同进行管理，其中包括紧急应变计划之订定等。 2.2.5业务单位风险管理人员的角色 为了有效联结风险管理执行单位与各业务单位间，风险管理信息之传递 ...
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的协议或安排； “有关股本”指一间机构的已发行股本，其所属类别是带有可在该机构股东大会上投票的权利的； “附属公司”指属于《公司条例》（第三十二章）第二 是内幕交易者外，并可指出该高级人员的身分。 （5）审裁处在指出任何人是内幕交易者之前，或在指出任何人违反第13款委予他的职责，因而直接或间接导致一间 ...
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及电话。 五、受益凭证事务代理机构之名称、地址、网址及电话。 六、基金之财务报告签证会计师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 七、证券投资信托事业或基金经 信托事业董事、监察人或综合持股达百分之五以上之股东。 (三)前目人员或证券投资信托事业经理人与该公司董事、监察人、经理人或持有已发行股份百分之十 ...
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