管理之有效性，并负风险管理最终责任。 守则说明： 1.董事会应对证券商财务损失或股东权益价值之减少负有最终之责任，因此董事会必须建立适当的风险管理体系，作业 可能损失。 2.策略风险是指由于错误的商业决策、或决策执行不当、或对同业竞争缺乏适当响应、或产业变动缺乏适当反应，而使证券商收益或资本受到实时或 ...
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无相互竞争之情形。 (二)财务状况： 1.应列明发行人最近三年度及最近期经会计师核阅或查核签证财务报告之损益状况及财务比率，并作变动分析与同业比较( ：应评估未采用其它筹资方式之原因及其合理性、发行价格订定方式及对股东权益之影响。 (六)发行人向行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)申报(请)募集 ...
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之营运风险。 (4)以科技事业或信息软件业申请股票上市者，取得现在主要产品之竞争优势、生命周期、持续发展性暨新产品之研究开发计划，以及生产开发技术之层次 应公开之信息，评估是否依其法令办理。 3.其它法令规章。 (二)董监大股东、负责人及经营阶层等相关人员是否违反相关法令，致使有违诚信原则或影响职务之 ...
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有过度集中风险。 (4)建设公司申请股票上柜者，取得当(邻)地行情报导、同业资料及政府机关提供之房地价格比例(如评定现值及公告现值比例或房屋造价及地价 应公开之信息，评估是否依其法令办理。 3.其它法令规章。 (二)董监大股东、负责人及经营阶层等相关人员是否违反相关法令，致使有违诚信原则或影响职务之 ...
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状况： (一)列表并说明最近三年度财务比率之分析，与同类别上市公司及未上市同业财务比率之比较分析–应包括财务结构、偿债能力、经营能力及获利能力。 科技事业 应公开之信息，评估是否依其法令办理。 3其它法令规章。 (二)董监大股东、负责人及经营阶层等相关人员是否违反相关法令，致使有违诚信原则或影响职务之 ...
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处置。 第29- 1条 （视为收受存款） 以借款、收受投资、使加入为股东或其它名义，向多数人或不特定之人收受款项或吸收资金，而约定 主管机关核发营业执照： 一 公司登记证件。 二 验资证明书。 三 银行章程。 四 股东名册及股东会会议纪录。 五 董事名册及董事会会议纪录。 六 常务董事名册及常务董事会 ...
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同时，不得有下列情事： 一、违反法令规定或公序良俗。 二、导致同业间不公平竞争。 三、个别契约之间有不同约定，致使客户之间发生利益冲突。 第20条 客户如为公开发行公司董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东 (以下简称内部人)者，应遵守证券交易法第二十二条之二、第二十五条 第二 ...
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第47条 银行为相互调剂准备，并提高货币信用之效能，得订定章程，成立同业间之借贷组织。 第47-1条 经营货币市场业务或信用卡业务之机关，应经 核发营业执照： 一、公司登记证件。 二、验资证明书。 三、银行章程。 四、股东名册及股东会会议纪录。 五、董事名册及董事会会议纪录。 六、常务董事名册及常务 ...
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不同时，不得有下列情事： 一、违反法令规定或公序良俗。 二、导致同业间不公平竞争。 三、个别契约之间有不同约定，致使委任人之间发生利益冲突。 第17条 及其业务机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应 ...
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不同时，不得有下列情事： 一、违反法令规定或公序良俗。 二、导致同业间不公平竞争。 三、个别契约之间有不同约定，致使委任人之间发生利益冲突。 第17条 及其业务机密性，避免不同部门或不同职务人员之间不当传递业务机密，或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应 ...
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