另应通知受任人，共同与客户签订三方权义协议书；通知证券商、期货商或其它交易对象，共同与受任人重新确认投资买卖帐户及期货交易账户之相关契约事宜。 前 明客户如为公开发行公司董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东 (以下简称内部人)者，应遵守证券交易法第二十二条之二、第二十五条 第二 ...
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时，向甲方说明甲方如为公开发行公司董事、监察人、经理人或持有公司股份超过百分之十之股东(以下称内部人)者，应遵守证券交易法第二十二条之二、第二十五条第二项及第四 。但以第五条第一项之委任契约及三方权义协议书均属有效成立，且能确实履行者，乙方始得依本约行使投资决策权及资产运用指示权，并据以起算前条 第一 ...
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以法人股东代表人身分担任董监事之该法人股东)：法人本身及与法人受同一来源控制或具有相互控制关系之法人；但董事、监察人如未参与、制定投资或交易决策，且未事先知悉公司 或将费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费用者，应于与客户协议书中揭露，并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营之 ...
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人数据表内容，指派登记合格之业务员与委任人充分讨论，了解委任人之资力、投资经验、目的需求及交易法令限制等，并提供期货交易风险预告书、期货交易全权委任 以委任人名义开立之银行存款账户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约； ...
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委任人资料表内容，指派登记合格之业务员与委任人充分讨论，了解委任人之资力、投资经验、目的需求及交易法令限制等，并提供期货交易风险预告书、期货交易全权委任 人名义开立之银行存款帐户。 三、与委任人及保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知保管机构依据委任契约代理委任人与期货经纪商签订开户暨受托契约； ...
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、二款规定标准，而其股东权益达新台币 十亿元以上，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权 投资人及其被授权人为人头户，或使用假名、虚设行号或法人团体办理交易。 二、投资人为标的公司内部人、该证券商关系人者。 第31条 本准则经报请主管机关核定后施行 ...
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报表各三份。 (四)公开说明书(单一上柜、上市公司或数家上柜、上市公司转换为投资控股公司者，得以简式为之)稿本及推荐证券商填制之「股票初次申请为柜台买卖 之当选人及持有申请公司股份百分之十以上股东如与他人订有股份买卖且附买回条件之协议者该等于申请时仍属有效之协议书及相关数据各三份。 (八)股票集中保管 ...
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