版本日期 01/04/2003 第3及5条不适用于以下的证券或股份的上市─ (a)(i)藉一项资本化发行，按比例(零碎的权利不计算在内)向现有股东(不论该等股东 市场透过该认可交易所的设施买卖的证券的一切交易，对为证券维持一个有秩序和公平的市场是有需要或合宜的； (c)为维护投资大众的利益或公众利益 ...
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为资本股利计划。必须说明或公布零星股份的处理和安排的具体情况。 8．作为买进资产或企业的证券发行 指证券已上市的公司发行证券以买进资产或企业。 9． 的正式副本一份。该委托书应授权发行人的收款银行按照承销契约所规定的付款日期运用发行证券所获得的收入以清偿承销商的债务。 （Ⅱ）收款银行对该委托的确认书和 ...
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承销商所出具之评估意见。 三、属未上市或未上柜票券金融公司，应揭露最近一季并购或受让其它金融机构股份发行新股之执行情形及对股东权益之影响 个别风险领域(包括信用风险、市场风险、作业风险及其它风险等)，描述其风险管理目标和政策，包括下列事项： (1)策略及流程。 (2)相关风险管理系统之组织与架构。 ( ...
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证券承销商所出具之评估意见。 三、属未上市或未上柜银行，应揭露最近一季并购或受让其它金融机构股份发行新股之执行情形及对股东权益之影响。 四 个别风险领域(包括信用风险、市场风险、作业风险及其它风险等)，描述其风险管理目标和政策，包括下列事项： (1)策略及流程。 (2)相关风险管理系统之组织与架构。 ...
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得为融资融券之有价证券为限。 零股交易、钜额交易，及依台湾证券交易所股份有限公司(以下称证券交易所)营业细则第七十四条、财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下称 第十个营业日前偿还或还券了结。但上柜有价证券经发行公司转申请上市者，或合并之存续与消灭上市(柜)公司有价证券均得为融资融券交易者，不在此限。 ...
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的控股公司，而该另一间公司的主要业务是投资在土地或建筑物、上市股份或上市证券、非上市股份或非上市证券、单位信托或互惠基金上，或投资在该等投资项目的 已根据本条予以厘定和报告，则就该附属公司而言，以下各项资料须予以披露─ (a)该附属公司的名称； (b)保险人在每个股份类别中所持有的已发行股份面值所占的 ...
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股额、债券、债权股额、基金、债权证明书或票据，或任何不论是否法人的团体所发行的股份、股额、债券、债权股额、基金、债权证明书或票据，并包括—— （ａ）在上述 限制的约束。 3．适用范围 本条例不适用于在本条例实施之前进行的与一间机构上市证券有关的内幕交易。 4．“与一间机构有关连” （1）为第九条的目的 ...
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不宜上柜之情事；或本中心业务规则第十六条第二项所规定被合并之未上市(柜)公司、或第十六条之一第二项所规定参与转换为金融控股公司其未上市(柜 处记缺点或缺失后，应即函报主管机关备查，并副知中华民国证券商业同业公会及台湾证券交易所股份有限公司。推荐证券商推荐发行公司登录兴柜股票期间出具之评估资料及发行公司 ...
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（3）定期或在相宜时候向理事会报告与所有交易所有关事务。 （4）检查和管理一切与上市和会员资格有关事务，包括对会员资格的申请。 （5）为确保《证券法》 、加拿大、西德、日本、英国或美国政府发行的证券； ｆ、根据证券法第15节授权的互惠投资公司的标明价值和联合投资公司的股份； ｇ、金块 （3）应按市场 ...
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证券柜台买卖中心(以下简称柜台买卖中心)及中华民国证券商业同业公会 (以下简称证券商公会)爰共同制定本守则，以资遵循。 上市上柜证券商除本守则另有规定外，应依上市上 二款所列人员之配偶及二亲等以内直系亲属。 四、直接或间接持有证券商已发行股份总额百分之五以上或持股前五名法人股东之董事、监察人、受雇人。 ...
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