十三年五月十八日台湾期货交易所股份有限公司台期(交)字第09300040070号公告订定发布全文18条 中华民国九十三年五月十二日财政部证券暨期货管理委员会台财证七字第 十天期商业本票利率期货契约」(以下简称本契约)之交易秩序，特订定本规则，俾保障本契约交易之安全与公平。 第2条 期货商从事本契约交易 ...
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信托事业经营全权委托投资业务管理办法规定办理。 第3条 经营证券投资信托事业，应经证期会核准。 第4条 证券投资信托事业，以股份有限公司组织为限，其实 应指派具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之 ...
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中华民国九十二年四月二十八日财政部证券暨期货管理委员会台财证七字第0920113025号函准予核备 中华民国九十二年五月九日台湾期货交易所股份有限公司台期(稽)字第09200030260号公告订定 ...
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（Ⅲ）下述文件可能在需要之列： （Ⅰ）如果发起人或其他利益相关的当事人是某个股份有限公司或企业，按照规定需呈交一份报告，说明控制该公司或企业，或与其 。 （3）上市协议书。 （4）各位董事须以书面形式保证完全履行《证券上市管理规则》。 如果上述文件中的任一项有悖于上市委员会规定的要求，并且该公司无法 ...
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、修正其内部控制制度内容，以确保制度之完整性及有效性。 (三)本标准规范中各单位名称简称如下： 1.行政院金融监督管理委员会：主管机关 2.台湾证券交易所股份有限公司：证交所 3.财团法人中华民国证券柜台买卖中心：柜台买卖中心 4.台湾证券集中保管股份有限公司：集保公司5.中华民国证券商业同业公会： ...
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十月八日台湾期货交易所股份有限公司台期(结)字第09300085040号函公告订定发布全文12点；并自九十三年十月十八日起实施 中华民国九十三年十月八日行政院金融监督管理委员会金管证 作业要点依据期货交易法第五十条、第六十七条、期货商管理规则第四十七条、本公司业务规则第五十三条、第五十四条、第七十九条 ...
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号函核定修正发布第8、48条条文 第1条 本办法依证券金融事业管理规则第十七条规定订定之。 第2条 本公司融资融券对象，以 额交易，及依台湾证券交易所股份有限公司(以下称证券交易所)营业细则第七十四条、财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下称柜台中心)证券商营业处所买卖有价证券业务规则(以下称业务规则 ...
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证券交易所股份有限公司台证上字第0930003898号公告修正发布第49、50-1条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年二月二十五日财政部证券暨期货管理委员会台 公司、金融控股公司之合并财务报告，因查核范围受限制，或会计师对其管理阶层在会计政策之选择或财务报表之揭露，认为有所不当，经其签证会计师 ...
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九十三年七月九日复华证券金融股份有限公司复证(九三)字第0474号函修正发布第8、46条条文 中华民国九十三年六月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第 户者。 三、有证券交易所营业细则第七十六条第一项及第三项、柜台中心业务规则第四十七条第一项及第二项所订证券商应拒绝接受开户情事之一者。 四、与 ...
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依证券交易法(以下简称本法)第十八条第二项规定订定之。 第2条 本规则所称证券投资顾问事业，指为获取报酬，经营或提供有价证券价值分析、投资判断 金融监督管理委员会(以下简称本会)之核准。 任何人非经前项核准，不得使用证券投资顾问事业或类似事业之名称。 第4条 经营证券投资顾问事业，以股份有限公司组织为 ...
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