信托事业经营全权委托投资业务管理办法规定办理。 第3条 经营证券投资信托事业，应经证期会核准。 第4条 证券投资信托事业，以股份有限公司组织为限，其实收 条件者外，每一股东与其关系人及股东利用他人名义持有股份合计不得超过该公司已发行股份总数百分之二十五。 本规则八十五年三月一日修正施行前已依法设立之 ...
//www.110.com/fagui/law_18424.html-了解详情
二年四月二十八日财政部证券暨期货管理委员会台财证七字第0920113025号函准予核备 中华民国九十二年五月九日台湾期货交易所股份有限公司台期(稽)字第09200030260号 提供交易信息或终止交易信息使用契约者。 二、经本公司依业务规则第一百二十八条至第一百三十一条规定暂停交易或暂停结算交割业务或 ...
//www.110.com/fagui/law_13812.html-了解详情
、修正其内部控制制度内容，以确保制度之完整性及有效性。 (三)本标准规范中各单位名称简称如下： 1.行政院金融监督管理委员会：主管机关 2.台湾证券交易所股份有限公司：证交所 3.财团法人中华民国证券柜台买卖中心：柜台买卖中心 4.台湾证券集中保管股份有限公司：集保公司5.中华民国证券商业同业公会： ...
//www.110.com/fagui/law_17674.html-了解详情
年十月八日台湾期货交易所股份有限公司台期(结)字第09300085040号函公告订定发布全文12点；并自九十三年十月十八日起实施 中华民国九十三年十月八日行政院金融监督管理委员会金管证七字 、第六十七条、期货商管理规则第四十七条、本公司业务规则第五十三条、第五十四条、第七十九条、第八十四条、第九十三条 ...
//www.110.com/fagui/law_10355.html-了解详情
台湾证券交易所股份有限公司台证上字第0930003898号公告修正发布第49、50-1条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年二月二十五日财政部证券暨期货管理委员会台 )以上受停止行使董事或监察人职权之假处分裁定。 六、依公司法第二百八十二条规定向法院声请重整者。 七、公司全体董事变动二分之一以上， ...
//www.110.com/fagui/law_17650.html-了解详情
号函核定修正发布第8、48条条文 第1条 本办法依证券金融事业管理规则第十七条规定订定之。 第2条 本公司融资融券对象，以 额交易，及依台湾证券交易所股份有限公司(以下称证券交易所)营业细则第七十四条、财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下称柜台中心)证券商营业处所买卖有价证券业务规则(以下称业务规则 ...
//www.110.com/fagui/law_16753.html-了解详情
经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)之核准。 任何人非经前项核准，不得使用证券投资顾问事业或类似事业之名称。 第4条 经营证券投资顾问事业，以股份有限公司组织为限 符合第三十一条第一项规定之资格条件，不得办理第二十八条登录范围以外之业务或由非本规则所称之业务人员兼办。 第18条 证券经纪商或期货 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html-了解详情
九十三年七月九日复华证券金融股份有限公司复证(九三)字第0474号函修正发布第8、46条条文 中华民国九十三年六月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第 户者。 三、有证券交易所营业细则第七十六条第一项及第三项、柜台中心业务规则第四十七条第一项及第二项所订证券商应拒绝接受开户情事之一者。 四、与 ...
//www.110.com/fagui/law_16769.html-了解详情
十月十九日台湾证券集中保管股份有限公司证保业字第0940056740号公告订定发布全文10点；并自即日起实施 中华民国九十四年十月七日行政院金融监督管理委员会证券期货局金 十八条、第九十一条及第一百零一条之规定订定之。 贰、本配合事项所称国际债券，谓财团法人中华民国证券柜台买卖中心国际债券管理规则规范 ...
//www.110.com/fagui/law_8141.html-了解详情
证之资料因未尽相当之注意，致未取得客观合理之证据者，处记缺点三至五点。 八委请之专家或其所出具之意见不合规定，而未予充分说明者，处记缺点三至 及财团法人中华民国证券柜台买卖中心，证券承销商提出之评估报告或其它相关资料，经发现有违反证券商管理规则第二十五条所订情事者，除依第四、五条规定处记其缺点外，应检 ...
//www.110.com/fagui/law_17000.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务