十三条至第三十六条规定，于指数股票型基金准用之。 第42条 组合型基金指投资于证券投资信托事业或外国基金管理机构所发行或经理之受益凭证、基金股份或 者，应于名称中标明结构式利率商品或类似文字。 基金以转换公司债、附认股权公司债或其它具有股权性质之有价证券为主要投资标的者，应于名称中标明主要投资标的之 ...
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外汇业务主管机关意见后定之。 证券投资信托事业于国外发行募集之信托基金投资国内证券者，其投资范围，依证券投资信托基金管理办法之规定。 境内华侨及外国人投资国内 相关书件，向证券交易所申请办理登记。但境内华侨及外国人投资政府债券、不具股权性质之金融债券、普通公司债及开放型受益凭证者，不在此限。 境外华侨 ...
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委托投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查 之承销有价证券。 四、政府公债、金融债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、兴柜股票。 七、上市、 ...
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外汇业务主管机关意见后定之。 证券投资信托事业于国外发行募集之信托基金投资国内证券者，其投资范围，依证券投资信托基金管理办法之规定。 境内华侨及外国人投资国内 相关书件，向证券交易所申请办理登记。但境内华侨及外国人投资政府债券、不具股权性质之金融债券、普通公司债及开放型受益凭证者，不在此限。 境外华侨 ...
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委托投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查 得投资之承销有价证券。 四、政府债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、其它经证期会核准者。 证券 ...
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。另于各季财务报表申报截止期限后五日内完成长期股权投资相关信息及重大交易事项之申报。 十五、上市公司关系企业合并资产负债表、关系企业合并损益表及会计师复核 价值：每营业日收盘后迄当日下午八时前申报当日之资料。 三、指数股票型基金实物申购基数组合之一篮子股份内容，包括证券代码、证券名称、股数、每实物申购 ...
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期货商签订开户暨受托买卖契约；客户为信托业，并以经管之信托财产全权委托受任人管理且自行保管者，均不适用第一项第二款至第四款之规定。 第一项各款及 投资决策或有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议者，不适用前项之规定。 第一项人员如出具承诺除冲销到职前持有之具股权性质之衍生性商品 ...
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别(买或卖)、交易股数、交易单价及总额、净增(减)股数、累计持有股数； (2)具股权性质之衍生性商品：其名称、交易日期、交易别(买或卖)、交易数量、交易 检讨事项。并应查报主管机关及公会等相关单位。 (二)违反公司基金管理程序或全权委托投资管理程序，公司得予警告、记过、降职、停职或解职处分之方式促其 ...
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号公报规定，预计于资产负债表日后十二个月内出售对子公司之股权投资。 (四)无活络市场之债务商品投资系无活络市场之公开报价，且具固定或可决定收取金额 格式四～十二 (十三)折旧及摊销费用明细表。格式四～十三 (十四)其它业务及管理费用明细表。格式四～十四 五、股东权益变动表。格式五 六、现金流量表。格式 ...
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者，应叙明其资产组合加权平均存续期间之管理策略。 二、证券投资信托事业运用基金投资之决策过程、基金经理人之姓名、主要经(学)历及权限。 投资信托事业内部控制制度声明书。 三、证券投资信托事业应就公司治理运作情形载明下列事项： (一)公司股权结构及股东权益。 (二)董事会之结构及独立性。 (三)董事会及 ...
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