于过户申请书及股票背面签名或盖章。 (二)检附由台湾证券交易所公开信息观测站下载之申报转让日报表及证券交易税完税证明。 二、依本法第四十三条之一第二项公开收购： 本会得随时查核公司公告或申报资料，暨公司股东股权变动，质权设定或解除之登记，并得检查或命令提出有关书表帐册，发现有不符法令规定事项或拒绝 ...
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事项之收入。 (九)利息收入：办理融资融券业务、买卖债券、及其它与营业有关之利息收入。 (十)衍生性金融商品利益：证券商从事国内外衍生性金融商品业务或 (格式二之十三)(十四)其它应收款明细表。(格式二之十四)(十五)待处分长期股权投资明细表。(格式二之十五)(十六)其它流动资产明细表。(格式二之十六 ...
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有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议者，不适用前项之规定。 第一项人员如出具承诺除冲销到职前持有之具股权性质之衍生性商品 行使之。全权委托保管机构及其负责人、业务人员及受雇人依前项行使表决权时，不得转让出席股东会委托书或藉行使表决权，收受金钱或其它利益。除信托契约另有规定者外 ...
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之收入。 (十一)利息收入：办理融资融券业务、买卖债券、及其它与营业有关之利息收入。 (十二)衍生性金融商品利益：证券商从事国内外衍生性金融商品业务或 流动资产明细表。格式二–一五(十六)基金变动明细表。格式二–一六(十七)长期股权投资变动明表。格式二–一七(十八)长期债券投资变动明细表。格式二–一八 ...
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系保证、签证、承销及经纪等业务所获得之手续费收入；手续费费用系委托办理各项手续所发生之费用。 (二)公平价值变动列入损益之金融资产及负债损益系买卖或借贷 及法律风险等各类风险之管理政策与实务，以及主要风险之暴险情形。其中有关下列资讯应依其所属风险类别予以揭露： (一)资产品质(格式Ａ)、主要业务概况( ...
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外国人投资国内证券，应指定经财政部核准得经营保管业务之银行担任保管机构，办理有关证券投资之款券保管、交易确认、买卖交割及资料申报等事宜。 第18条 及外国人向证券商申请开户买卖有价证券，应检具证券交易所登记文件；并于完成开户手续后，由证券商通报证券交易所或证券柜台买卖中心。 第20条 境外华侨及外国人 ...
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保管账户所持有发行公司股票之出席股东会、行使表决权，由甲方行使之。乙方如接获有关股权行使之文件，应于收讫后三日内送达甲方。 第一二条 (善良管理人之注意) 乙方 载通讯地址为准。地址若有变更，需以书面通知他方。 第二一条 (复委任与转让之禁止)除法令另有规定外，乙方不得将本约之全部或部分复委任他人履行 ...
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事业经营全权委托投资业务操作办法」(以下简称业务操作办法)规定，会同办理前项开户、签约及相关手续。前项开户暨受托契约中应载明第十条所定乙方越权交易之履行责任。 前项规定于 第四十三条之一第一项、第一百五十七条、第一百五十七条之一及其它有关股权异动之规定。 乙方接获甲方以书面通知其为内部人者，除嗣经甲方 ...
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、隐匿之声明书。 前项第二款业务章则，应载明全权委托投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 同业公会转报第一 董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东，其股权异动之有关法律责任。 十二、报告义务。 十三、委托报酬与费用之计算、交付 ...
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7条 银行发行金融债券应以无记名式发行，但转换金融债券、交换金融债券及其它涉及股权之金融债券或应承购人或持有人之要求得改为记名式。 银行得发行登记形式金融债券。 第8条 金融债券得自由转让及提供担保。但记名债券须先向原发行银行或其指定之代理机构办理过户手续后方得为之。 金融债券之时效及其遗失 ...
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