之禁止） 会员制证券交易所之会员董事或监事之代表人，非会员董事或其他职员，不得为自己用任何名义自行或委托他人在证券交易所买卖有价证券。 前项人员，不得对该证券交易所之 证券交易之契约、报告书或证明文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以停止执行签证工作之处分。 第一百七十五条 （ ...
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自行保管委托投资资产者，得自行决定开户之证券商、期货商或其它交易对象，并以自己名义开立投资买卖账户及期货交易账户，受任人应会同办理相关开户手续。 第 得依实际需求于不同之投资地区分别复委托其它金融机构从事受托投资资产之保管工作，不受前项规定之限制。 第28条 客户得于全权委托投资契约存续期间变更全权 ...
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十六条 会员制证券交易所之会员董事或监事之代表人，非会员董事及其他职员，不得为自己用任何名义自行或委托他人在证券交易所买卖有价证券。 前项人员不得对该证券交易所之 证券交易之契约、报告书或证明文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以停止执行签证工作之处分。 第一百七十五条 违反第 ...
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训练成绩合格者，由训练机构发给结业证书，并将训练成绩送服务机构作为考绩、升迁及工作指派之参考；成绩特优者，由本会或训练机构给予奖励。 第52条 期货经理事业 委任人签订期货交易全权委任契约。但本会另有规定者，不在此限。 六、利用他人名义或由他人利用自己名义执行业务。 七、利用职务上所获知之信息，为自己 ...
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之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露机密信息 应以善良管理人之注意管理全权委托投资资产，除法令与契约另有规定外，不得为自己、代理人或其它任何第三人谋取利益。 第二十三条 公司运用全权委托投资资产为 ...
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之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息 应以善良管理人之注意管理全权委托投资资产，除法令与契约另有规定外，不得为自己、代理人或其它任何第三人谋取利益。 第二十三条 从事广告、公开说明会及其它 ...
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之证券投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息 应以善良管理人之注意管理全权委托投资资产，除法令与契约另有规定外，不得为自己、代理人或其它任何第三人谋取利益。 第二十三条 从事广告、公开说明会及其它 ...
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并以善良管理人之注意管理受托管理资产，除法令与契约另有规定外，不得为自己、代理人、受雇人或其它任何第三人谋取利益。 2.公司应建立职能区隔之 泄漏。 5.督察主管应依公司需要，设计各类业务监控查核表格及定期汇报格式，以利工作进行。 (四)年度督察报告 1.督察主管应每年一次向董事会及监察人提出简单报告 ...
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、停止执行业务或其它原因不能行使职权时，所属证券投资信托事业应指派具有与被代理人相当资格条件之人员代理之。 第一项所称专业投资机构及相关工作之范围，由证 相关商品买卖之交易活动。 二、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，为自己或他人之利益买入或卖出，或无正当理由，与受托投资资金为相对委托之 ...
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。 第15条 证券商之经理人除法令另有规定外，不应与关系企业之经理人互为兼任。 董事为自己或他人为属于公司营业范围内之行为，应对股东会说明其 之义务。 证券商宜建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责公司信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利害关系人决策之信息，能够及时允当 ...
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