。 风险管理委员会主要职责如下： 一、订定风险管理政策及架构，将权责委派至相关单位。 二、订定风险衡量标准。 三、管理公司整体风险限额及各单位 义务。 证券商宜建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责公司信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利害关系人决策之信息，能够及时允当 ...
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买卖有价证券之程序，及买卖契约成立之方法。 七 买卖单位。 八 价格升降单位及幅度。 九 结算及交割日期与方法。 十 其他有关买卖之事项。 前项各款之订定，不得违反 ，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以停止执行签证工作之处分。 第一百七十五条 （罚则㈤） 违反第十八条第一项、第二十 ...
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三、私人间之直接让受，其数量不超过该证券一个成交单位；前后两次之让受行为，相隔不少于3个月者。 四、其他符合主管机关所定事项者。 第一百五十一条 于 证明文件时，为不实之签证者。 主管机关对于前项第七款之情事，得予以停止执行签证工作之处分。 第一百七十五条 违反第十八条第一项、第二十二条、第四十三条 ...
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会票据及农、渔会所收银行或信用合作社票据，由本行指定台湾省合作金库或其他交换单位代理交换。 第四条 （陈述及提供资料义务） 各地票据交换所应将下列事项 票据交换所对于存款不足退票记录之处理，应切实建立稽核制度，加强内部作业牵制并注意工作人员之素行。 第四十七条 （挂失通知之处理） 金融业于受理存户票据 ...
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生性商品交易之标的债券为政府债券或其他上柜之金融债券、公司债(不含转换公司债)及外国债券。 第16条 远期交易成交日至给付结算日之期间，应为三 金融商品交易业务时，其交易与风险控管人员应具备曾经从事所连结标的市场之相关工作经历。 第40条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商 ...
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市场风险与信用风险等，可采较严谨的统计分析与技术进行分析管理。而对其他目前较难量化的风险，亦应采取能适当反应风险之措施，以求达成风险 部门的资料一致。 4.为了确认风险管理程序所使用资料正确性，必须指派专责单位负责资料维护与更新工作。 6.4 技术架构之建置暨系统之安全性 6.4.1 信息技术搭配 ...
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，前者谓营业过程中之例行监督，后者系由内部稽核人员、监察人或董事会等其他人员进行评估。 公开发行公司于设计及执行，或自行检查，或会计师受托项目审查公司 。 第13条 公开发行公司内部稽核单位应拟订年度稽核计画，包括每月应稽核之项目，据以检查公司之内部控制制度，并检附工作底稿及相关资料等作成稽核报告。 ...
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保管及信息单位，每年应至少办理一次一般查核及一次项目查核，对其他管理单位每年应至少办理一次项目查核。 第17条 票券金融公司依前条规定办理一般查核之内部 、会议纪录或对所询事项拒绝提出说明。 二、因不可抗力事由，致无法继续办理查核工作。 三、票券金融公司之会计或其它纪录有虚伪或缺漏，且情节重大。 四、 ...
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至少应办理一次一般查核及一次项目查核，对其他管理单位每年至少应办理一次项目查核；对各种作业中心及国外营业单位每年至少办理一次一般查核，对国外办事处之 各级主管，应于就任前具备下列条件之一： 一、曾担任内部稽核单位之稽核人员实际办理内部稽核工作一年以上者。 二、参加主管机关指定机构所举办之稽核人员研习班 ...
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