订约人(以下简称甲方)兹依财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台中心)「证券商营业处所买卖有价证券业务规则」(以下简称业务规则」)第四十三条之规定，向贵证券商(以下简称乙方)开户在证券商营业处所买卖有价证券，特此签订本契约，愿与乙方共同遵守左列条款： 一、柜台中心之「业务规则」、规约及随时 ...
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4.自其推荐证券商与公司签订辅导契约日起，每年应就法律、财务或会计专业知识进修三小时以上，并取得「上市上柜公司董事、监察人进修推行要点」参考范例参、四 (一) 、 (二) 、 (四)订定之进修体系所出具之证明文件。 5.兼任其它公司独立董事或监察人者，不得超过五家。 (五) 下列人员因有欠缺独立性 ...
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： (一)内部控制制度之设计，须考量公司控制环境、风险评估、控制作业、信息及沟通、监督等控制因素订定。本标准规范主要目的在提供形式上的范例，供各证券商编制内部控制制度时之参考；至于实质内容，由于各证券商规模大小、组织架构、管理方式不一，故本标准规范仅就该制度之控制重点作 ...
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期货商及证券投资信托事业之情况编制而成。虽在编制时力求周延详尽，但仅能顾及一般情况，无法涵盖部分期货经理事业之特殊情况。其主要目的在提供形式上的范例，供作各期货经理事业编制内部控制制度时参考；至实质内容，由于各期货经理事业规模大小、组织架构、管理方式不一，故本标准规范仅就该制度之控制重点作原则性规范 ...
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交易对手于公开信息处所公告之价格为准。其计算标准并应于公开说明书揭露。 2.本基金投资国外证券相关商品之净资产价值计算方式，应于公开说明书载明其计算公式及范例。 第二十三条 每受益权单位净资产价值之计算及公告 一、每受益权单位之净资产价值，以计算日之本基金净资产价值，除以已发行在外受益权单位总数计算 ...
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参加证券法规研习课程，以加强证券市场法制观念，共同防患上柜后之内线交易；其中有关公司治理之课程宜安排至「上市上柜公司董事、监察人进修推行要点」参考范例参、四(一)、(二)、(四)所认可之进修体系作进修，另亦应督促公司之独立董监事于辅导期间进修法律、财务或会计专业知识每年达三小时以上且取得前述进修体系 ...
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公司签订辅导契约日起，每年应就法律、财务或会计专业知识进修三小时以上，并取得「上市上柜公司董事、监察人进修推行要点」参考范例参、四(一)、(二)、(四)订定之进修体系所出具之证明文件。 5.兼任其它公司独立董事或监察人者，不得超过五家。 (五)下列 ...
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中华民国九十三年五月二十六日台湾证券交易所股份有限公司台证上字第0930011995号公告订定发布全文14条；；并自即日起实施 中华民国九十三年五月二十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证一字第0930115936号函准予备查 第1条 （订定依据）为健全本公司董事及监察人提名制度，爰依上市上柜公司 ...
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期货商及证券投资信托事业之情况编制而成。虽在编制时力求周延详尽，但仅能顾及一般情况，无法涵盖部分期货经理事业之特殊情况。其主要目的在提供形式上的范例，供作各期货经理事业编制内部控制制度时参考；至实质内容，由于各期货经理事业规模大小、组织架构、管理方式不一，故本标准规范仅就该制度之控制重点作原则性规范 ...
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