拟本委员会年度工作计划纲要、预、决算及年度工作报告事项。 (四)其它有关投资信托业务事宜之处理事项。 四、投资顾问业务委员会 (一)有关投资顾问业务之发展、 事项。 (三)有关会员自律事项之奖励及惩处事宜。 (四)有关调处会员间营业上之请说及纠纷事项。 (五)有关编拟本委员会年度工作计画纲要、预、决算 ...
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说明会及促销之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理； 六、除法令或本契约另有规定外 法及仲裁本契约以中华民国法律为准据法。凡因本契约或违反本契约引起之任何纠纷、争议或歧见，应提请中华民国仲裁协会依该协会仲裁规则，以仲裁方式解决。如 ...
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说明会及促销之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除中华民国相关法令或本契约另有 及仲裁本契约以中华民国法律为准据法。凡因本契约或违反本契约引起之任何纠纷、争议或歧见，应提请中华民国仲裁协会依该协会仲裁规则，以仲裁方式解决。 ...
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足以增进对公司治理运作情形之了解的重要信息，得一并揭露。 证券商、证券投资信托事业、证券投资顾问事业及期货商为公开发行公司者，亦应适用前项之规定。 、发起人会议纪录。 三、发行人所属行业之市场概况及未来发展性。 四、发行人之营业计画书内容： (一)业务范围：列明主要产品或业务项目。 (二)经营原则与 ...
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资金)别，列明最近二年度及截至公开说明书刊印日之前一季止之存款(信托资金)余额及平均利率。(附表三十一) (六)最近二年度授信数额：按贴 。 4 利息收入占年平均授信余额比率。 5 总资产周转率。 6 员工平均营业收入额。 7 员工平均获利额。 (四)获利能力： 1 资产报酬率。 2 股东权益报酬率 ...
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。 2.逾放比率及降低逾放比率之措施。 3.总资产周转率。 4.员工平均营业收入。 5.员工平均获利额。 (四)获利能力： 1.资产报酬率。 2.股东权益报酬率 风险性资产总额。(附表二十三) (3)截至年报刊印日前一季止，担任创始机构，其信托或让与之资产所发行之证券券别、发行总额、流通余额及自行购回 ...
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)投资人申诉及陈情案件处理事项。 (七)证券商内部控制及内部稽核制度管理事项。 (八)证券商自行买卖有价证券之管理监督事项。 (九)证券商场地设备标准及营业保证金业务管理事项。 (十)证券商兼营顾问业务规划事项。 (十一)他业兼营证券商之监督及管理。 (十二)证券商整体经营风险预警作业规划事项。 ( ...
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│案│载事项是否确实载明。││││办理│查│ (三) 是否于向主管机关申请│││││核│增加「代理买卖」营业│││││︶│项目之核准及中央银行││││││之许可后，方经营代理││││││买卖外国债券业务。││├─────┼────┼─┼─────────────┼───┤│AA-18920│开户作业 ...
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权益之重要契约。(发行普通公司债及交换公司债者，免评估) 6.重大劳资纠纷或污染环境事件。 7.资金用途须经目的事业主管机关同意者，其核准之 等各项措施及其合理性。 (5)财务规划及资金运用计划项目及其合理性。 5.未来年度之营业计划、产销计划及财务预测，暨其合理性及达成可能性。 6.最近一年内发起人 ...
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许可： 一、经本行许可办理外币保证金交易业务。 二、应于其自有资金管理部门及信托业务专责部门之外，另设代客操作专责单位(以下简称专责单位)办理。 第5条 指定 管理、作业程序、专责单位与帐户行间之权责划分、防火墙机制等内部控制制度，以及营业纠纷之处理方式。 第6条 指定银行依前条申请许可所检送之各款书 ...
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