所定资格担任证券投资信托事业之发起人者，于证期会核发该证券投资信托事业营业执照日起三年内，不得再担任其它证券投资信托事业之发起人。 第11条 经营证券 之规定，作成各种簿册文件；其保存方式及保存期限依商业会计法及其相关规定办理。 第43条 证券投资信托事业为广告、公开说明会及其它营业促销活动时，不得有 ...
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服务时，应遵守本公会「证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范」之相关规定。 第6条 投顾事业及其从业人员，从事广告、公开说明会及其它营业活动 六、制作有声媒体广告时，未以语音或文字声明「本公司经主管机关核准之营业执照字号为(○○)证管(或金管)投顾字第○○○号」。 二十七、制作广播证券投资分析 ...
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专户。 第13条 保险业依本法第一百四十六条至第一百四十六条之七及其相关规定办理资金运用时，其资金、业主权益、各种责任准备金、实收资本额、累积亏损之 要求其保留一部分之财产。 保险业停止营业达六个月以上者，应办理解散，并将其营业执照缴销。 第16条 保险业因下列情事之一而解散，于解散后三个月内发生给付 ...
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之事项拟予变更者，应报经主管机关许可，并办理公司变更登记及申请换发营业执照。 第15条 金融控股公司得持有子公司已发行全部股份或资本总额，不受公司法第二 内满十二个月之年度起，选择以金融控股公司为纳税义务人，依所得税法相关规定合并办理营利事业所得税结算申报及未分配盈余加征百分之十营利事业所得税申报； ...
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之事项拟予变更者，应报经主管机关许可，并办理公司变更登记及申请换发营业执照。 第15条 金融控股公司得持有子公司已发行全部股份或资本总额，不受公司法第二 内满十二个月之年度起，选择以金融控股公司为纳税义务人，依所得税法相关规定合并办理营利事业所得税结算申报及未分配盈余加征百分之十营利事业所得税申报； ...
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称外汇经纪商，系指经中央银行(以下简称本行)于洽商财政部后许可，并经财政部核发营业执照，经营下列全部或一部居间业务之营利事业： 一、外汇买卖。 二、外币拆款 、籍贯、住居所、履历及认股金额。 六、其它经本行规定应载明之事项。 前项申请书内容不符本办法相关规定或记载不完备者，本行得通知申请人限期补正之； ...
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知相关机关后，适用下列奖励措施，但涉及外汇业务之申请案，仍应依中央银行相关规定办理。 1.银行申请办理新种金融业务采自动核准制：银行申请办理新种金融 主管机关之次日起自动核准。但上开新种金融业务涉及须换发营业执照时，自取得换发营业执照后始得办理。 2.银行申请增加办理信托业务(含附属业务)，自申请书件 ...
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13条 信托业增设分支机构时，应检具分支机构营业计画，向主管机关申请许可及营业执照。迁移或裁撤时，亦应申请主管机关核准。 银行之分支机构兼营信托业务时，应 前依银行法设立之信托投资公司应于八十九年七月二十一日起五年内依银行法及其相关规定申请改制为其它银行，或依本法申请改制为信托业。主管机关得于必要时， ...
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之会计师为限。 证券投资信托事业或证券投资顾问事业未于第一项期间内申请换发营业执照者，本会得废止其核准。但有正当理由，于期限届满前，得由同业公会转报 银行同意，其资金之汇出、汇入，依中央银行所定外汇收支或交易申报办法及相关规定办理。 第19条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业及其董事、监察人、经理人 ...
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依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第20条 证券投资信托事业经核发营业执照后，应于一个月内申请募集证券投资信托基金，并依证券投资信托事业募集证券 信托事业应于召开股东会讨论合并案时，除依公司法、企业并购法、金融机构合并法相关规定办理外，应在召集事由中列举并说明下列事项： 一、合并之动机及 ...
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