称外汇经纪商，系指经中央银行(以下简称本行)于洽商财政部后许可，并经财政部核发营业执照，经营下列全部或一部居间业务之营利事业： 一、外汇买卖。 二、外币拆款 纪录。 八、其它经财政部规定应检具之文件。 前项申请公司登记期限或申请核发营业执照期限届满前，如有正当理由，得申请延展；其期限不得超过三个月，并 ...
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登录或限制其新种保险之开办。 第19条 依据其它法律经营各种商业性保险业务者，准用本法之规定，并依本办法管理之。 第20条 主管机关依本法规定受理保险业申请营业登记、变更营业登记、核发、换发营业执照等事项，应缴纳登记费、执照费及审查费等规费；其收费基准， ...
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条规定应制作之说明书。 五、同业公会同意入会之证明文件。 六、变更后信托业之营业执照影本。 七、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 八、 手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 信托业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，本会得废止兼营核准。但有正当 ...
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，并依该规定办理。工业银行国际金融业务分行投资外币有价证券，应依国际金融业务分行管理办法第九条规定办理，并计入前项投资有价证券之限额内。工业银行依照第八条 为限。 第33条 经许可并办妥公司变更登记为工业银行者，应于换发营业执照后十五日内，在本行及其分支机构所在地，公告变更登记及开始营业基准日，并于 ...
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或赦免后尚未逾五年者。 六、违反银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法或其它金融管理法，受刑之宣告确定，尚未 单位作业手册、概要设计规格书)。 第17条 有下列情形之一者，财政部不予核发营业执照： 一、董事、监察人或经理人或法人股东代表人或被指定代表行使职务担任 ...
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订定之。 第2条 票券金融公司经许可设立者，应于向主管机关申请核发营业执照前存储保证金。 申请兼营票券金融业务之金融机构，应于主管机关许可时规定之 申报上月底存储之保证金内容。 第8条 票券金融公司解散时，于向主管机关缴销营业执照后，得取回保证金。 兼营票券金融业务之金融机构，经主管机关废止其兼营票券 ...
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商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 一六、证券投资信托事业申请核发营业执照审查表。 一七、其它经证期会规定应提出之文件。 证券投资信托 指派具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之 ...
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十一条规定，由主管机关核定之。 前项外国银行分行经核准经营之业务，应于营业执照上载明后始可办理。 第14条 外国银行分行对同一自然人或法人之授信总 。 九、发生重大诉讼案件。 一○、重大营运政策之改变。 一一、母国金融制度及管理法规有重大变动。 一二、其它重大事件。 第22条 主管机关得命外国银行分行 ...
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事业对客户交付之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准项目之投资为价值分析、投资判断，并基于该投资判断 证券投资顾问事业之实收资本额增加时，应依第一项之规定，于申请换发营业执照前，向提存之金融机构增提营业保证金。 第一项营业保证金之处理要点，由 ...
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交付或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易为价值分析、投资判断，并基于该投资 之。 证券投资顾问事业之实收资本额增加时，应依第一项规定，于申请换发营业执照前，向提存之金融机构增提营业保证金。 第一项营业保证金之处理要点，由 ...
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