安全管理人员；地方煤矿由同级煤炭管理部门派驻满足工作需要的安全生产管理人员，各生产矿井实行安全员跟班检查制度。4．落实煤矿职工工伤保险制度，建立煤矿安全风险抵押金 厅牵头组织省经贸委、监察厅和安全监管局，对部分重点煤矿企业安全费、维简费的提取和使用情况，以及重点产煤县(市、区)政府的煤矿规费收支情况 ...
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公司签证会计师进行交流。 四、对内部稽核人员及其工作进行考核。 五、对公司之内部控制进行考核。 六、评估、检查、监督公司存在或潜在之各种风险。 七、 。 董事会应充分掌握执行进度，并于下次会议进行报告，俾董事会之经营决策得以落实。 第38条 董事会成员应忠实执行业务及尽善良管理人之注意义务，并以高度 ...
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道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而 投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露 ...
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规范(Eth-ics Codes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而 投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户数据，禁止泄露 ...
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道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行，以作为各公司内部行为规范及作业检查之准据。该等道德规范规定，均为指引式(guideline)之指导原则，而 投资服务。 四、专业原则：应持续充实专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露 ...
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九十二年十二月三十一日财政部台财融字第0921001064号函准予备查 第1条 为落实金融控股公司建立良好之公司治理制度，并促使金融市场健全发展，特制定本守则 。 第24条 金融控股公司宜优先设置审计委员会，其主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产等重大 ...
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3 内部稽核 证券商之内部稽核单位，应检视公司风险管理制度之落实执行情形，据实揭露于稽核报告，对于检查所发现之缺失或异常事项，并应于该稽核报告 4.为了确认风险管理程序所使用资料正确性，必须指派专责单位负责资料维护与更新工作。 6.4 技术架构之建置暨系统之安全性 6.4.1 信息技术搭配 证券商建 ...
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应设置隶属于董事会或由总经理直接指挥之内部稽核单位，并应依其事业规模、业务情况、管理需要及其它有关法令之规定，配置适任及适当人数之专任内部稽核人员。 ，同业公会审查后，应将异常情形汇送本会。 第20条 事业自行检查内部控制制度之目的，在落实自我监督之机制、及时因应环境改变，以调整内部控制制度之设计， ...
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情事者，得令银行更换委托查核会计师重新办理查核工作。 第27条 会计师办理第二十五条规定之查核时，若遇下列情况应立即通报主管机关： 一、受查银行于 银行因内部管理不善、内部控制欠佳、内部稽核制度及遵守法令主管制度未落实、对金融检查机关检查意见覆查追踪之缺失改善办理情形或内部稽核单位(含金融控股公司内部 ...
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及其子公司之内部稽核工作，并对确保金融控股公司及其子公司维持适当有效之内部稽核制度负最终之责任。 第18条 金融控股公司应依投资规模、业务情况、管理需要及 因内部管理不善、内部控制欠佳、内部稽核制度及遵守法令主管制度未落实、对金融检查机关检查意见覆查追踪之缺失改善办理情形或内部稽核单位对查核结果有隐匿 ...
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