相关法令规定提股东会或董事会决议通过。 发行人申报(请)以低于票面金额发行股票，经本会申报生效或申请核准后，应于公开说明书及认股书中以显著字体载明 情形之一者： (一)未取具受查公司针对内部控制制度设计或执行有效性之声明书。 (二)会计师审查报告显示受查公司内部控制制度设计或执行有重大缺失尚未改善， ...
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│市或在证券商营业处所买││││││ │卖时之承诺事项，情节重││││││ │大者。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (三) 公司于召开董事会决议合并││││││ │事项前，是否委请独立专家││││││ │就换股比例或配发股东之现││││││ │金或 ...
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处理等重要事项。 九 发起设立者，发起人之资格证明文件。 一○ 其它经主管机关指定之书件。 前项第九款之规定，于金融机构转换为金融控股公司或金融控股公司之 金融控股公司之累积亏损逾实收资本额三分之一者，应即召开董事会，并通知监察人列席后，将董事会决议事项、财务报表、亏损原因及改善计画函报主管机关。 ...
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事项。 九、发起设立者，发起人之资格证明文件。 一0、其它经主管机关指定之书件。 前项第九款之规定，于金融机构转换为金融控股公司或金融控股公司之子公司 金融控股公司之累积亏损逾实收资本额三分之一者，应即召开董事会，并通知监察人列席后，将董事会决议事项、财务报表、亏损原因及改善计画函报主管机关。 金融 ...
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持有之有价证券，应于内部控制制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金投资于依金融资产证券化条例公开招募之受益 缴纳完成日起五日内，应填具申报书及检附下列书件，向本会申报备查： 一、证券投资信托契约。 二、董事会决议私募基金议事录。 三、基金经理 ...
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及抄送同业公会，并检附有关资料向本会申报。 前项所称事实发生之日，以董事会决议日、签约日或其它足资确定合并意向之日孰前者为准。 第一项应公告并 合并案表示换股比例合理性之意见书(包括计算换股评价方法之合理性)。 七、合并营业计画书。 八、依公平交易法规定，事业结合应经其中央主管机关许可者，其许可函影 ...
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八条第一项第四款第一目至第三目所列情事，而该次发行计划检附书件内容涉有虚伪隐匿之情事者。 □是□否□不适用 意见： 四、发行公司依法选任之 不得公开发行具有优先权利特别股之情事。 □是□否□不适用 意见： 三十八、公司于召开董事会决议并购事项前，是否委请独立专家就换股比例或配发股东之现金或其它财产之 ...
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第二项之限制。 第6条 发行人募集与发行海外有价证券，应依规定检齐相关书件 (包括外汇业务主管机关或目的事业主管机关同意函)，向本会申报生效。 发行人 订定方式及对股东权益之影响，并依“公司法”或证券相关法令规定提股东会或董事会决议通过。 第31条 发行人申报 (请)发行海外股票，除下列情形外，非经本 ...
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开发信用状或提供保证，其借款人、委任人或被保证人为股份有限公司之企业，如经董事会决议，向银行出具书面承诺，以一定财产提供担保，及不再以该项财产提供其它债权人 ，银行之经营权及财产之管理处分权均由接管人行使之。 银行负责人或职员于接管处分书送达银行时，应将银行业务、财务有关之一切帐册、文件、印章及财产等 ...
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在中华民国境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务，应检附董事会决议录签证本及指定代理人办理申请兼营所签发之授权书。 前项各类文件，应经公证或验证；所检具 事业，应于每年营业年度终了后四个月内，向本会申报经会计师查核签证、董事会通过及监察人承认之年度财务报告。 申报前项年度财务报告，应送由同业公会转送本 ...
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