交易报告书之正确性与有效性。所有交易须依公司本身及主管机关之规范进行适当记录，并按规定呈报。 3.风险管理执行单位应定期编制风险管理报告书，呈报相关 各业务单位风险控制状况及所采取之响应措施，并定期制作风险管理报告书备供风险管理委员会或董事会查阅。 5.风险性之绩效管理 5.1 绩效之衡量 5.1.1 ...
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与检讨报告 1.交易执行前，应将有关交易的原因以书面方式记录。基金经理人亦应每月制作投资检讨报呈核其部门主管及总经理。 2.基金投资个股损失 (3)经手人员个人交易帐户管理； (4)对本守则相关规定之修正建议； (5)其它董事会要求之事项。 十五、罚则 (一)违反个人交易限制规定者，公司得依情节轻重 ...
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新台币三亿元以上者，不在此限。 前项净值以最近期经会计师查核签证、董事会通过及监察人承认之财务报告为准。 第14条 证券投资顾问事业或证券投资信托事业 ，供客户审阅全部条款内容，并先对客户资力、投资经验及其目的需求充分了解，制作客户资料表连同相关证明文件留存备查；另应将全权委托投资之相关事项指派专人向 ...
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提出辞职。 （4）由于某一原因被理事会免职在离职正式条文被记人特别委员会议记录之前，特别委员会成员所有行为被视为合法和有效的。 11．特别委员会有权在其 取消。） 17．理事会较早的有关同意会员资格的书面材料，要随公司会员的董事会、持股情况、股本结构及控制措施的变动而变动。 会员证及交易主任证 18Ａ ...
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实体债券转换为无实体登录者免附)；私募债券无须经主管机关同意者，应检附董事会议事录像本。 4.本公司所在地设有办理继承／赠与、赎回／卖回、还本付息等债权人 剩余金额，或其未提供款项划拨账号或账号不正确者，由其检具持有及身分证明向本息兑领机构办理兑领。 (六)发行公司应依本公司提供之名册制作扣缴凭单，并 ...
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(实体债券转换为无实体登录者免附)；私募债券无须经主管机关同意者，应检附董事会议事录像本。 4.本公司所在地设有办理继承／赠与、赎回／卖回、还本付息等债权人权利 金额，或其未提供款项划拨帐号或帐号不正确者，由其检具持有及身分证明向本息兑领机构办理兑领。 (六)发行公司应依本公司提供之名册制作扣缴凭单， ...
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累积影响数等内容，洽请签证会计师就合理性逐项分析并出具复核意见，作成议案提报董事会决议通过后，申报本会核准。经本会核准后，票券金融公司应公告改用新 之财务报告及相关附件，应分别装订成册，且于财务报告封面右上角刊印普通股股票代码并制作申报书，相关书件除申报本会外，应同时抄送财团法人中华民国证券暨期货市场 ...
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