字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 1 。 (3) 证券商之整体行销或销售策略。 3.业务单位之绩效目标或交易人员之薪酬制度，如能将其风险承担程度一并列入考量，有助于在目标、绩效及风险 ...
//www.110.com/fagui/law_10987.html-了解详情
，内容应包括理财业务人员之资格条件、专业训练、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，银行应持续进行人员之教育训练，并 冲突或不当得利之虞者，不得从事该等标的之买卖。 (六)办理本项业务人员之薪酬制度，应衡平考量佣金、客户委托规划资产之成长及其它因素，并不得以收取佣金 ...
//www.110.com/fagui/law_17807.html-了解详情
，内容至少应包括人员之资格条件、专业训练与资格、职业道德规范、薪资奖酬及考核制度等。 为提升财富管理业务从业人员之素质，证券商应持续进行人员之教育训练，并 等标的之买卖。 (七)办理本项业务之人员，应以客户之适合性推介商品，其薪酬宜衡平考量佣金、客户委托规划之资产成长情形及其它相关因素，不得以收取佣金 ...
//www.110.com/fagui/law_8025.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务