凭以汇编「信用交易交割清单」，向证券交易所、柜台中心办理交割。 委托人缴付之融资自备价款，代理证券商应依证券交易所、柜台中心有关规定，向证券交易所、柜台中心办理 于证券交易所集中交易市场或透过柜台中心等价成交系统无法成交时，本公司得与委托人协议作价买受以替代处分，不足清偿欠款者，均准用第二十一条第三、 ...
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的好仓或淡仓所收取或支付的利率差额。 第7条 就提供证券保证金融资或其他财务通融及订立保证金交易的特定纪录备存规定 版本日期 01/04/2003 (1)本条 它支出的； (b)该中介人收到的所有收入，不论该等收入是关乎其所提供服务而收取的费用、佣金、经纪费、酬金、利息或其他收入； (c)该中介人招致 ...
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集中交易市场或其营业处所买卖分别列示。 (三)转融通手续费支出：证券商办理有价证券融资融券业务，向证券金融事业转融通之手续费支出。 (四)承销作业手续费支出： 五)(一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前及 ...
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） 经营证券投资信托事业、证券金融事业、证券投资顾问事业、证券集中保管事业或其他证券服务事业，应经主管机关之核准。 前项事业之管理、监督事项，由行政院以命令定 融资比率、融券保证金成数，由主管机关商经中央银行同意后定之；有价证券得为融资融券标准，由主管机关定之。 第六十二条 （自行买卖有价证券之限制） ...
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条 经营证券投资信托事业、证券金融事业、证券投资顾问事业、证券集中保管事业或其他证券服务事业，应经主管机关之核准。 前项事业之管理、监督事项，由行政院以命令定 融资比率、融券保证金成数，由主管机关商经“中央银行”同意后定之；有价证券得为融资融券标准，由主管机关定之。 第六十二条 证券经纪商或证券自营商 ...
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或 (c)某人士属该法团的控权实体，亦属该有联系实体的控权实体； “书面协议”(agreementinwriting)指客户合约的书面条款； “核准保管人”(approvedcustodian)指获证监会根据第11条核准为适合稳妥保管中介人 ...
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放款） 本法称中、长期分期偿还放款，谓银行依据借款人偿债能力，经借贷双方协议，于放款契约内订明分期还本付息办法及借款人应遵守之其它有关条件之放款 申请“中央主管机关”核准。 银行设置﹑迁移或裁撤非营业用办公场所或营业场所外自动化服务设备，应事先申请，于申请后经过一定时间，且未经”中央主管机关”表示禁止 ...
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应申请中央主管机关核准。 银行设置﹑迁移或裁撤非营业用办公场所或营业场所外自动化服务设备，应事先申请，于申请后经过一定时间，且未经中央主管机关表示禁止者， 报告之送达。 六、各项费用收付之标准及其计算之方法。 七、其它有关协议事项。 第105条 信托投资公司受托经理信托资金或信托资产，应尽善良管理人之 ...
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交易的信用强度。亦可采取信用风险抵减措施，例如：与交易对手签订抵销协议(netting agree- ment)，互相抵销彼此信用风险。 守则说明： 1.公司应设立一定程序， 程序，以充分揭露其风险状况。 3.公司应在法律权限内，确认抵销协议的可执行性，并依既有程序落实执行。 4.信用加强与信用风险抵 ...
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其工作性质分类之统计人数、总平均年岁、平均服务年资及学历分布比率。(附表三十四) 四、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近二年度及截至公开说明书刊印日止，公司因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前及未来 ...
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