：应收应付交易所交割净额，为贷方余额时使用之。 (七)信用交易：凡办理融资融券之代理业务，由证券金融机构与交易所直接办理结算之信用交易款项属 利益及认购(售)权证逾期失效利益等。 (四)选择权交易利益–避险：证券商为规避风险而从事选择权交易所获得之利益属之，包括选择权公平价值变动利益。 (五)出售证券 ...
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资产等所产生之利息收入。 (二)利息费用系附买回票券及债券负债、向银行融资或举借公司债所发生之各项利息费用。 三、利息以外净收益： (一)手续费净收益系 风险及法律风险)。(格式Ｆ) 十、资本适足性。(格式Ｇ) 十一、资本结构之变动。 十二、公司债之发行。 十三、主要资产之添置、扩充、营建、租赁、废弃 ...
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。 十一、长短期债款之举借。 十二、主要资产之添置、扩充、营建、租赁、废弃、闲置、出售、质押或转让。 十三、对其他事业之主要投资。 十 在集中交易市场或其营业处所买卖分别列示。 (三)转融通手续费支出：证券商办理有价证券融资融券业务，向证券金融事业转融通之手续费支出。 (四)承销作业手续费支出：承销商 ...
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)对中小企业放款占放款总余额比率。 (八)中长期放款占定期存款比率。 (九)向商业银行融资总额占净值比率。 (一○)附买回条件交易余额占净值比率。 (一一)自行保证及 或负债金额、已认列及被明确递延之避险损益金额。 2规避预期交易风险者：所用衍生性商品种类、订约金额(年度最高及年底未到期合约金额)、被 ...
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。 五、监督：系指自行检查内部控制制度品质之过程，包括评估控制环境是否良好，风险评估是否及时、确实，控制作业是否适当、确实，信息及沟通系统是否良好等。监督 薪资纪录、支付薪资、考勤及考核等之政策及程序。 五、融资循环：包括借款、保证、承兑、租赁、发行公司债及其它有价证券等资金融通事项之授权、执行与记录 ...
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不得超过安定基金依同项第三款规定垫付之总额。 第143-4条 保险业自有资本与风险资本之比率，不得低于百分之二百；必要时，主管机关得参照国际标准调整比率。 第一项所称保险相关事业，系指银行、票券、证券、期货、信用卡、融资性租赁、保险、信托事业及其它经主管机关认定之保险相关事业。 保险业经营投资型保险 ...
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28条 商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关定之。 银行经营信托及证券业务，应指拨营运资金专款 及前项第二款所称金融相关事业，指银行、票券、证券、期货、信用卡、融资性租赁、保险、信托事业及其它经主管机关认定之金融相关事业。 为利银行与被投资 ...
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28条 商业银行及专业银行经营信托或证券业务，其营业及会计必须独立；其营运范围及风险管理规定，得由主管机关定之。 银行经营信托及证券业务，应指拨营运资金专款 及前项第二款所称金融相关事业，指银行、票券、证券、期货、信用卡、融资性租赁、保险、信托事业及其它经主管机关认定之金融相关事业。 为利银行与被投资 ...
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