行政不作为案件中赔偿的相关规定 -法律法规搜索

公司募集发行有价证券公开说明书应行记载事项准则

业务状况之影响。 (五)依第九条第二款规定，列明被合并公司及其从属公司尚在系属中之重大诉讼、非讼、行政争讼案件，并说明合并后其对公司财务业务状况五十六)二、公司如有订定公司治理守则及相关规章者，应揭露其查询方式。三、其它足以增进对公司治理运作情形之了解的重要信息，得一并揭露。证券商、证券投资信托 ...

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受托机构公开招募受益证券特殊目的公司公开招募资产基础证券公开说明书应行记载事项准...

证券持有人本金、利益、孳息或其它收益分配之方法。六、赋税之相关规定。七、受益人或持有人相关权利。八、受托机构发行受益证券特殊目的信托契约重要事项： (一)特殊 (七)诉讼或非讼事件：受托机构或特殊目的公司目前尚在系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对受益人权益有重大影响者，应揭露其 ...

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证券投资顾问事业从业人员行为准则

声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。为提升证券的资深员工调查处理，且该员工不得为申诉案件中的申诉对象。申诉对象之员工，应全力配合调查；若陈述与客户有重大不一致时，为确保其真实性，应出具所言 ...

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中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资顾问事业从业人员行为准则

从业人员之管理方面，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资的资深员工调查处理，且该员工不得为申诉案件中的申诉对象。申诉对象之员工，应全力配合调查；若陈述与客户有重大不一致时，为确保其真实性，应出具所言 ...

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中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资顾问事业从业人员行为准则

从业人员之管理方面，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资的资深员工调查处理，且该员工不得为申诉案件中的申诉对象。申诉对象之员工，应全力配合调查；若陈述与客户有重大不一致时，为确保其真实性，应出具所言 ...

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