诉讼或非讼事件：证券投资信托事业目前尚在系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对受益人权益有重大影响者，应揭露其系争事实、 组成及职责。 (五)利害关系人之权利及关系。 (六)对于法令规范信息公开事项之详细情形。 (七)其它公司治理之相关信息四、本次发行之基金信托契约与定型化契约条文对照表。 ...
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说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之网址。 五、刊印日期。 为申报(请)募集发行 说明书刊印日止公司及其内部人员依法被处罚、公司对其内部人员违反内部控制制度规定之处罚、主要缺失与改善情形。 十二、其它必要补充说明事项。 发行人 ...
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订定发布全文28条；并自九十三年七月一日施行 第1条 本细则依中央行政机关组织基准法第八条第二项后段规定订定之。 第2条 本局 募集与发行海外有价证券处理准则之修订。 (四)信用评等事业之管理。 (五)两岸法令规范(信息公开部分)之研议。 (六)上市(柜)公司平时及例外管理处理程序之修订备查。 (七) ...
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。 第30条 特别记载事项应列明申报(请)书件之重要内容如下： 一、内部控制制度执行状况：列明最近三年度会计师提出之内部控制改进建议及内部稽核发现重大缺失之改善 生效或申请核准通知到达之日起三十日内，应将修正后公开说明书定本以电子档案方式传送至本会指定之信息申报网站。 第37条 本准则自发布日施行。...
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。││││ (二) 最近三年内均依证券交易│□正常□异常□不适用│││法第三十六条及其它法令││││规定，定期、不定期公开││││揭露财务业务信息者。││││ (三) 最近三年内向本会申报 (│□正常□异常□不适用│││请) 募集与发行有价证券││││，未有经本会予以退回、││││不予核准 ...
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该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开之信息，评估是否依其法令办理。 3.其它法令规章。 (二)董监 无涉及违反著作权专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 八、依据「有价证券上市审查 ...
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该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开之信息，评估是否依其法令办理。 3.其它法令规章。 (二)董监 涉及违反著作权、专利权及商标权等情事。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 十、依据审查准则第十条第一 ...
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办理。 第二项逾期放款及催收款之转销，保险业应依保险业办理信息公开管理办法攸关消费大众权益之重大讯息办理公开。 第13条 逾期放款及催收款之转销应先就提列之 及保险业规章办理，如经查明已依放款程序办理，且无违法失职情事者，免予追究行政责任；如有违失，由保险业依其分层负责及授权情形考核处分，涉及刑责者， ...
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将年报之电子文件上传本会指││││││ │定之信息申报网站并书面抄送││││││ │证基会及相关单位。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │二十九、有关公司内部控制制度方面，││││││ │是否依本会公开发行公司建立││││││ │内部控制制度处理准则办理 ...
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、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 五、基本原则 (一)目的为落实证券投资信托事业( )公司应维持适当程序，以确保客户的申诉获得及时和适当处理，并告知客户依现行制度下其它可行作法。由公司负责督察程序执行主管采取相关步骤，对申诉进行调查， ...
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