处三年以下有期徒刑、拘役或科或并科十五万元以下罚金。但其他法律有较重之处罚规定者，依其规定。 ＊（有期徒刑、拘役、罚金）刑三三。 第一百二十七条 五条第一项募集共同信托基金者。 ＊（中央主管机关）银行一九。 第一百三十条 （行政罚㈢） 有下列情事之一者，处六千元以上十万元以下罚锾： 一 违反中央银行依 ...
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或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一 违反法令或本法法令之行政处分者。 二 违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三 同业公会拟订，申报主管机关核定之。 第一百三十三条 （违反第一百十条之处罚） 公司制证券交易所应于契约内订明对使用其有价证券集中交易市场之证券自营 ...
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任何的特别委员会的指导、命令和决定。 25．在尊重理事会权利和权力条件下，行政主管行使理事会权力中，所有未明确指出由理事会行使的权力。 26．在不与 储存或歪曲。 除证券法第八章第三节规定的法律责任，必须接受理事会认为恰当的处罚。会员或合伙人唆使他人从事上述行为的被认为本身违反了规则，并受到理事会认为 ...
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时，发现发行人有不符合法令规定之事项，除得以命令纠正外，并得依本法处罚。 第四十条 对于有价证券募集之核准，不得藉以作为证实申请事项或保证证券价值之 限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一、违反法令或本于法令之行政处分者。 二、违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三、 ...
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及截至公开说明书刊印日止已判决确定或目前尚在系属中之诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对公司股东权益或证券价格有重大影响者。揭露资料同本 五十三)。经台湾证券交易所股份有限公司、财团法人中华民国证券柜台买卖中心及本会处罚者，应说明处罚原因。 第29条 财务概况其它重要事项应记载下列事项： 一、上市或 ...
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不足之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二 因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三 有公司法第一百八十五条 得准用银行法第六十二条规定处理之。 第44条 信托业违反本法规定，除依本法处罚外，主管机关得依其情节为下列之处分： 一 纠正并限期改善。 二 命令信托业解除 ...
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第二款规定，列明被合并公司及其从属公司尚在系属中之重大诉讼、非讼、行政争讼案件，并说明合并后其对公司财务业务状况之影响。 (六)被合并公司如为 一、最近年度及截至公开说明书刊印日止公司及其内部人员依法被处罚、公司对其内部人员违反内部控制制度规定之处罚、主要缺失与改善情形。 十二、其它必要补充说明事项。 ...
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不足之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三、有公司法第一百八十五条 以上七年以下有期徒刑，得并科新台币一千万元以下罚金。 法人犯前项之罪者，处罚其行为负责人。 第49条 违反第二十三条或第二十九条第一项规定者，其行为负责人处 ...
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第一款规定，并准用前条第三项规定办理。 前项逾期未处分之股份，主管机关得依行政执行法第二十七条规定，委由第三人代为处分，或指定第三人强制代为管理至 条 法人之负责人、代理人、受雇人或其它职员，因执行业务违反本法规定，除依本章规定处罚该行为人外，对于该法人亦科以该条之罚锾或罚金。 第66条 本法所定罚锾 ...
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第一款规定，并准用前条第三项规定办理。 前项逾期未处分之股份，主管机关得依行政执行法第二十七条规定，委由第三人代为处分，或指定第三人强制代为管理至 条 法人之负责人、代理人、受雇人或其它职员，因执行业务违反本法规定，除依本章规定处罚该行为人外，对于该法人亦科以该条之罚锾或罚金。 第66条 本法所定罚锾 ...
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