或销售代表者的行为与诚实程序。理事会于任何时候都有绝对自由撤销或收回其认可，但可拒绝对此行为给予任何解释。理事会的决定是最终决定。 38．授权职员或 储存或歪曲。 除证券法第八章第三节规定的法律责任，必须接受理事会认为恰当的处罚。会员或合伙人唆使他人从事上述行为的被认为本身违反了规则，并受到理事会认为 ...
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或职员违反第一百零八条之规定参与决定者，各处一万元以上十五万元以下罚锾。 ＊（中央主管机关）银行一九。 第一百二十九条 （行政罚㈡） 有下列情事之一者，处 再予加一倍至五倍处罚。其屡违而情节重大者，并得责令限期撤换负责人或撤销其许可。 第九章 附 则 第一百三十七条 （补办设立程序） 本法施行前，未经 ...
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停止或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一 违反法令或本法法令之行政处分者。 二 违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三 交易 不履行之处罚） 证券商对于仲裁之判断，或依商务仲裁条例第二十八条成立之和解，延不履行时，除有商务仲裁条例第二十三条情形，经提起撤销判断之诉 ...
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时，发现发行人有不符合法令规定之事项，除得以命令纠正外，并得依本法处罚。 第四十条 对于有价证券募集之核准，不得藉以作为证实申请事项或保证证券价值之 限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一、违反法令或本于法令之行政处分者。 二、违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三、 ...
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所定之行为。 三 其它经主管机关规定之事项。 第12条 信托业非经完成设立程序，并发给营业执照，不得开始营业。 信托业申请营业执照时，应缴纳执照费；其金额 ，其情节重大者，并得为下列之处分： 一 停止一部或全部之业务。 二 撤销营业许可。 三 其它必要之处置。 第五章 公会 第45条 信托业非加入商业 ...
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定之行为。 三、其它经主管机关规定之事项。 第12条 信托业非经完成设立程序，并发给营业执照，不得开始营业。 信托业申请营业执照时，应缴纳执照费；其金额由 外汇条例有关之规定，透过外汇指定银行为之。其业务之经营涉及信托业得全权决定运用标的，且将信托财产运用于证券交易法第六条规定之有价证券或期货交易法第 ...
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限制 “君王、君主及人民所作的拘禁等”(arrests,etc.,ofkings,princes,andpeople)一语，指政治或行政方面的作为，不包括由暴动或一般司法程序所造成的损失。 11.船上人员不当行为 “船上人员不当行为”(barratry)一语，包括船长或船员 ...
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投资信托事业运用证券投资信托基金买卖该发行公司所发行之证券时，不得参与买卖之决定。 前项之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者。 第 及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策程序及执行结果作成书面纪录，循序编号建档，至少保存五年。 第45条 证券 ...
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