月或罚款不超过$2000，或同时处以如此罚款及监禁，而不论任何一种处罚情况，该人根据该合约所收取的任何款项，均可没收归予政府。(由1966年第13号附表修订； 以及他们之中的每一人，在不论已否损失的情况下，于及由受保。投保的对象为称为的良好船舶或船只之上的任何类别的货品及商品，以及该船舶或船只的船身， ...
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让他公司股份发行新股尚未完成者，应揭露下列事项： (一)受让股份名称、数量及对象。 (二)预定进度。 (三)股份交换比例之计算方式及依据。 (四)独立专家(如会计师、 截至公开说明书刊印日止已判决确定或目前尚在系属中之诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对公司股东权益或证券价格有重大影响者。揭露资料同 ...
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让他公司股份发行新股尚未完成者，应揭露下列事项： (一)受让股份名称、数量及对象。 (二)预定进度。 (三)股份交换比例之计算方式及依据。 (四)独立专家(如会计师、 规定，列明被合并公司及其从属公司尚在系属中之重大诉讼、非讼、行政争讼案件，并说明合并后其对公司财务业务状况之影响。 (六)被合并公司如 ...
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负责人或办理受信之职员有利害关系者为担保授信，其条件不得优于其他同类受信对象。 前项授信总余额，由中央主管机关洽商中央银行定之。 ＊（本行负责人）银行 第一项募集共同信托基金者。 ＊（中央主管机关）银行一九。 第一百三十条 （行政罚㈢） 有下列情事之一者，处六千元以上十万元以下罚锾： 一 违反中央银行 ...
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列示投资固定收益商品及证券相关商品之预估投资比率、投资商品之发行者、交易对象及参与率等。 九、基本投资方针及范围简述。 十、销售开始日(有承销期间者 年度证券投资信托事业之会计师查核报告、资产负债表、损益表及股东权益变动表。 五、受处罚之情形：列示最近二年证券投资信托事业受本会及原财政部证券暨期货管理 ...
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方面，除应遵守「证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资 信托事业及其人员有关管理证券投资信托基金及经营全权委托投资业务之事宜。 四、适用对象 (一)公司负责人及员工，应一体遵行本守则之规定。但本守则个人交易规定， ...
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