者，并应揭露发行及转换办法或认股办法(含转换前原特别股未分配之股息等权利义务于强制转换后之归属)与截至公开说明书刊印日止已转换或认股之 有价证券之处理原则)及被合并或收购公司之基本资料(包括公司名称、所营业务之主要内容、目前之商品及其用途或服务项目)。 (二)执行情形：分析截至公开说明书刊印日之前一 ...
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依其规范之内容，共同为投信事业之良好声誉努力。至于从业人员管理方面，除应遵守「证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令 运作及内部控制措施是否妥善、有效等方面定期向公司管理阶层提出汇报。 2.督察主管职掌公司业务及内部管理行为之监控，以确保其符合法令规定与公司内部程序，并 ...
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