机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应依公司所制定之制式 日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深 ...
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全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理 机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件 ...
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全权委托投资业务管理办法」及中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理 机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件A ...
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例假日、休息日、国定假日，均比照行政机关。前述规定之办公时间，秘书长得视实际业务需要，签报理事长予以变更之。 会务工作人员，不得迟到早退，秘书长应随时 会为培养专业人才，以应业务发展需要，得定期选派具有发展力之优秀会务工作人员，前往国内外相关大学、研究所或专业训练机构进修、研习、考察或参加国际性会议。 ...
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届理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文13条(原名称：期货经理事业内部人员从事期货交易管理办法) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字 机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第4条 内部人员不可利用所获得之未公开、具价格敏感性之相关信息从事期货相关 ...
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财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第4条 内部人员不可利用所获得之未公开、具价格敏感性之相关信息从事期货相关交易，包括内部人员直接或间接获得客户对某种期货交易已下单或将要下单买卖之信息。 第5条 从业人员于到职日 ...
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第0940060051号令订定发布全文27条；并自发布日施行 第1条 本规程依中央行政机关组织基准法第八条第一项订定之。 第2条 本会业务之处理， 金融市场之外文宣导资料、外文政策说帖及首长外文讲稿。 (七)驻外金融工作人员之管理。 (八)其它交办事项。 二、第二科： (一)重大国际金融计画项目研究及 ...
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可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依 促销活动时，应注意遵守证券投资信托事业管理规则、证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，以及公会 ...
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公司之总经理资格，得以其在不动产管理机构或不动产行政管理之工作经验及职务取代之。 前项人员除经主管机关同意外，不得兼任其它不动产管理机构之负责人职务 专业知识或经营信托公司之能力，可健全有效经营信托业务，并事先报经主管机关认可者。 依不动产证券化条例规定仅办理不动产投资信托或不动产资产信托公司之总公司 ...
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，并曾担任票券金融公司或银行总行副经理以上或同等职务，成绩优良。 二、担任金融行政或管理工作经验五年以上，并曾任荐任八职等以上或同等职务，成绩优良。 管理或交易之纪录资料或讯息，未保持合理之正确性及完整性，或对主管机关、内部稽核单位及其它相关人员提供不完整、错误或引人误解之资料和报告。 九、对客户委托 ...
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