，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本守则 禁止不当得利与公平处理等五原则。公司负责人及全体员工不仅需注意其所负之法律责任，更应符合公司为维持业内声誉及业务运作之安全性、效率性等相关规定。公司亦 ...
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将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为 ，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件， ...
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将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为 ，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十八条 无论是客户书面或口头的申诉案件， ...
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将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为 ，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件， ...
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签名，以明责任。 (四)工作底稿至少应保存五年，以供查考。 三、评估报告总评： (一)承销总股数说明 (二)承销价格说明1承销价格订定所采用的方法、 或影响职务之行使。 (三)专利权是否侵权。 (四)系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 九、评估是否有「台湾证券 ...
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│。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │十八、最近三年度有无重大违章欠税或││││││ │重大租税行政救济情事，其会计││││││ │处理是否正常。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │十九、有无发生 ...
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条第一项规定，证券投资信托事业应于其营业处所及其代理人营业处所，或以其它经主管机关指定之其它方式备置证券投资信托契约，以供投资人查阅；证券投资信托事业应依投资人之 、诉讼或非讼事件：证券投资信托事业目前尚在系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对受益人权益有重大影响者，应揭露其系争事实、标的 ...
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资金营运之方式及范围。 二 财产管理之方法。 三 收益之分配。 四 信托投资公司之责任。 五 会计报告之送达。 六 各项费用收付之标准及其计算之方法。 七 其他有关 申报营业书表或不为公告或报告者。 第一百三十二条 （行政罚㈤） 违反本法或中央主管机关或中央银行依本法所为之规定者，除本法另有规定外，处 ...
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风险。 4.流动性风险系指无法将资产变现或取得足够资金，以致不能履行到期责任的风险 (称为「资金流动性风险」) ，以及由于市场深度不足或失序，处理或抵 。 (3) 支持部门之成本应以其所提供服务之预计成本为基础进行分配。 (4) 行政管理部门之间接成本应合理分配至各业务单位，或于设定各业务单位风险调整 ...
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