或停止或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一 违反法令或本法法令之行政处分者。 二 违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三 交易行为 及查核实施规则之规定者。 有前项第二款至第四款规定之情事，经主管机关科处罚锾，并责令限期办理；逾期仍不办理者，得继续限期令其办理，并 ...
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，处三年以下有期徒刑、拘役或科或并科十五万元以下罚金。但其他法律有较重之处罚规定者，依其规定。 ＊（有期徒刑、拘役、罚金）刑三三。 第一百二十七条之一 规定，不申报营业书表或不为公告或报告者。 第一百三十二条 （行政罚㈤） 违反本法或中央主管机关或中央银行依本法所为之规定者，除本法另有规定外，处二千元 ...
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四条第一款规定，并准用前条第三项规定办理。 前项逾期未处分之股份，主管机关得依行政执行法第二十七条规定，委由第三人代为处分，或指定第三人强制代为 65条 法人之负责人、代理人、受雇人或其它职员，因执行业务违反本法规定，除依本章规定处罚该行为人外，对于该法人亦科以该条之罚锾或罚金。 第66条 本法所定罚 ...
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停止或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一、违反法令或本于法令之行政处分者。 二、违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三、交易 成数及查核实施规则之规定者。 有前项第二款至第四款规定之情事，经主管机关科处罚锾，并责令限期办理；逾期仍不办理者，得继续限期令其办理，并按 ...
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四条第一款规定，并准用前条第三项规定办理。 前项逾期未处分之股份，主管机关得依行政执行法第二十七条规定，委由第三人代为处分，或指定第三人强制代为 65条 法人之负责人、代理人、受雇人或其它职员，因执行业务违反本法规定，除依本章规定处罚该行为人外，对于该法人亦科以该条之罚锾或罚金。 第66条 本法所定罚 ...
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15条 员工认股权凭证办理情形应记载下列事项： 一、公司尚未届期之员工认股权凭证主管机关核准日期、发行日期、发行单位数、发行得认购股数占已发行股份总数比率、认股 之影响。 (五)依第二十二条第一款规定，列明被合并公司及其从属公司尚在系属中之重大诉讼、非讼、行政争讼案件，并说明合并后其对公司财务业务状况 ...
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15条 员工认股权凭证办理情形应记载下列事项： 一、公司尚未届期之员工认股权凭证主管机关核准日期、发行日期、发行单位数、发行得认购股数占已发行股份总数比率、认股 状况之影响。 (五)依第九条第二款规定，列明被合并公司及其从属公司尚在系属中之重大诉讼、非讼、行政争讼案件，并说明合并后其对公司财务业务状况 ...
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管理机构： (一)成立满三年，且最近三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有管理或经营国际证券投资信托基金业务经验。 (三)该机构及其百分之五十 经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具证券、期货、金融、保险行政或管理工作经验五年以上，曾担任三年以上荐任九职等以上或同等 ...
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拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二、上市公司及其负责人因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三、严重减产或全部停工者。 其主管机关废止其许可或因违反金融控股公司法相关规定而经其主管机关处罚，或对其子公司丧失金融控股公司法第四条第一款所定之控制性持股，经其主管机关限期命 ...
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