，不得充任信托公司之负责人，于充任后始发生者，当然解任： 一、无行为能力或限制行为能力者。 二、曾犯组织犯罪防制条例规定之罪，经有罪判决 仅办理不动产投资信托或不动产资产信托公司之总经理资格，得以其在不动产管理机构或不动产行政管理之工作经验及职务取代之。 前项人员除经主管机关同意外，不得兼任其它不动产 ...
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经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或具有同等学历，并具证券、期货、金融、保险行政或管理工作经验四年以上，曾担任二年以上荐任八职等以上或同等 证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害证券投资信托基金投资人权益之行为。 八、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，将已成交之买卖委托 ...
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．在不与规则第二章二百二十五和其它明确赋与行政主管权力的规则发生歧意的条件下，行政主管行使理事会或任何特别委员会赋予的下述权力。［第一章第八（ 考试和其他理事会所要求的考试。 37．理事会全权调查任何欲成为授权职员或销售代表者的行为与诚实程序。理事会于任何时候都有绝对自由撤销或收回其认可，但可拒绝对此 ...
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该股票过去日之平均成交量之____％、或基金净资产价值____％)。 (二)管理行为应遵守法令与契约规定 1.基金管理不得违反法令强制禁止规定；公司亦应依「证券投资信托 四)除前三项之规定外，如其违反相关法令规定，则另须负民刑事及行政法律责任。 十六、生效及修正本守则自公司董事会决议通过之日起生效施行 ...
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投资标的及比率、募集方式、权利转让、资产管理、净值计算、权益分派、信托业之禁止行为与责任及其它必要事项，报经主管机关核准。信托业非经主管机关核准，不得募集共同信托 之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三、有公司法第一百八十五 ...
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投资标的及比率、募集方式、权利转让、资产管理、净值计算、权益分派、信托业之禁止行为与责任及其它必要事项，报经主管机关核准。信托业非经主管机关核准，不得募集共同 不足之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二 因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三 有公司法第一百八十五 ...
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、发行人或其现任董事长、总经理或实质负责人于最近三年内是否有违反诚信原则之行为，经检察官起诉情节重大者。 □是□否□不适用 意见： 六、发行人或其现任 债信之情事。 □是□否□不适用 意见： (二)重大诉讼、非讼、行政处分、行政争讼、保全程序或强制执行事件。 □是□否□不适用 意见： (三)董事、监察 ...
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。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券投资顾问业之 分担之约定。 四、为虚伪、欺罔、谩骂或其它显著有违事实或足致他人误信之行为。 五、与委任人有借贷款项、有价证券，或为借贷款项、有价证券之居间 ...
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公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所制定之 相同之有价证券。 五、为虚伪、欺罔、谩骂或其它显着有违事实或足致他人误信之行为。 六、与客户有借贷款项、有价证券，或为借贷款项、有价证券之居间情事。 ...
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公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本行为准则所制定之 相同之有价证券。 五、为虚伪、欺罔、谩骂或其它显著有违事实或足致他人误信之行为。 六、与客户有借贷款项、有价证券，或为借贷款项、有价证券之居间情事。 ...
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