(以下简称金管会)所送金融机构检查报告或其它资料，发现金融机构有违反本行主管法规应依下列法律处罚情事(以下简称违规情事)时，应即检附有关资料，洽由 业务主管单位请其给予金融机构陈述意见机会再予初步认定违规事实之案件，应依行政程序法第一百零四条规定，以书面通知金融机构限期陈述意见。 (三)金融机构逾期未 ...
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中华民国九十四年一月十三日台中县政府府法规字第09400009119号令制定发布全文13条；并自公布日施行 第1条台中市为办理公益彩券发行盈余之分配款，专供 推广。 九、修建、购置与社会福利相关之设施设备。 十、本基金运作所需之行政管理、事务设备等相关费用。 十一、公益彩券承销人定期讲习训练之费用。 ...
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及监督。 (四)配合办理保险信息业务。 (五)相关保险法规制(订)定、修正或废止之研拟。 (六)本组一般综合性行政业务、工作计画及工作报告之汇编。 (七 之监督及管理。 (六)参与有关保险国际组织之联系与协办。 (七)本组一般综合性行政业务、工作计画及工作报告之汇编。 (八)其它上级交办事项。 第8条 ...
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)金融监法令之整合、研议、会签及审议。 (二)行政法院法规业务检查之汇报、办理。 (三)行政救济、法规疑议之谘商答复。 (四)其它交办事项。 第10 之规划拟订及审核。 (十二)本会各项招标及小额采购等。 (十三)办公大楼有关行政事务协调联系。 (十四)关于车辆之租用、登记、检验、调派、油料管理及保养 ...
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订定发布全文28条；并自九十三年七月一日施行 第1条 本细则依中央行政机关组织基准法第八条第二项后段规定订定之。 第2条 本局处理 及查核事项。 (六)证券柜台买卖中心人员管理登记事项。 (七)证券柜台买卖中心证券结算交割法规之修订核备事项。 (八)证券柜台买卖中心证券结算交割制度之规划、设计与辅导 ...
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或任何的特别委员会的指导、命令和决定。 25．在尊重理事会权利和权力条件下，行政主管行使理事会权力中，所有未明确指出由理事会行使的权力。 26．在不与规则 损失的权利。 42．任何引诱或试图引诱交易所的任何官员或职员违反法规第二章二百四十条或得知违反法规二百四十条的情况下保持缄默的会员，均为行为不当， ...
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)政策(尤需注意薪酬与交易绩效的关连性)。 (9)税务与会计问题。 (10)相关法规之规范与限制。 (11)其它风险管理相关事项。 2.证券商应定期检讨风险管理政策 。 3.交易进行前，业务单位应先取得该交易合法之授权，并遵守相关法规。同时交易过程中的相关文件，应依规定期间完整保存。 4.鉴于衍生性 ...
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报表及财务概况其它重要事项资料。 五、特别记载事项。 六、重要决议、公司章程及相关法规。 第7条 公开说明书依规定应行记载之事项，应全部刊入，并编制目录、页 年度及截至公开说明书刊印日止已判决确定或目前尚在系属中之诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对公司股东权益或证券价格有重大影响者。揭露资料同本款 ...
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条第一项募集共同信托基金者。 ＊（中央主管机关）银行一九。 第一百三十条 （行政罚㈢） 有下列情事之一者，处六千元以上十万元以下罚锾： 一 违反中央银行依 主管机关应依本法有关规定，指定期限命其调整。 ＊（公布施行）银行一四Ｏ，法规标准一三；（中央主管机关）银行一九。 第一百三十九条 （其他金融机构之 ...
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力的适应化修订─见1999年第68号第3条 (1) 财政司司长于取得行政长官会同行政会议的批准后，可发行纸币。 (由1999年第68号第3条 ─ (a) 该银行据以成立的有关章程、条例(不包括《公司条例》(第32章))、法规、组织章程大纲或其他文书的有关规定；或 (b) 经─ (i) 《外汇基金条例》 ...
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