生之争议。 二、投资人或本公会会员之申诉显无理由或目的不正者。 三、争议事件业经民事诉讼判决确定者，或涉及刑事或属于行政监督事项者。 四、争议事件业经本 书乙式三份(如附件四)，由当事人及出席纷争调处委员签名或盖章后，将纷争调处书交付双方当事人各一份，本公会留存一份。 纷争调处不成立时，如有当事人不能 ...
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，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理规则 时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。负责处理申诉案件之员工应本恳切之态度深入了解整个申诉案件之全貌，并依公司内部作业程序妥适处理。 第 ...
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，除应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业管理规则 时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。负责处理申诉案件之员工应本恳切之态度深入了解整个申诉案件之全貌，并依公司内部作业程序妥适处理。 第二 ...
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声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为提升证券 时，为确保其真实性，应出具所言为实之声明书。 负责处理申诉案件之员工应本恳切之态度深入了解整个申诉案件之全貌，并依公司内部作业程序妥适处理。 ...
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定发布全文28条；并自九十三年七月一日施行 第1条 本细则依中央行政机关组织基准法第八条第二项后段规定订定之。 第2条 本 。 (四)证券商业务人员管理登记事项。 (五)证券商财务业务违规案件查处事项。 (六)投资人申诉及陈情案件处理事项。 (七)证券商同业公会之指导、监督事项。 (八)证券商业务人员 ...
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方面，除应遵守「证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则」及主管机关发布的相关行政函令规定外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资信托事业 情形。对帐应至少每月进行一次。 (五)公司应维持适当程序，以确保客户的申诉获得及时和适当处理，并告知客户依现行制度下其它可行作法。由公司负责督察程序 ...
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。 (四)初次办理投资型保险商品者，应另提供经营计画，内容应包括资产管理、行政管理、信息管理、及行销管理等说明。 所送文件内容未更动部分，应注明与原 之核准文号、送审单位报主管机关备查或核备之文号。 (四)免费申诉电话。 (五)于保险商品简介及要保书首页之明显处，以鲜明字体标示查阅公司信息公开说明文件 ...
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建议。 （5）监督委员会，监督成员对财务要求的遵循情况，并调查对上述情况的申诉和指控。 （6）交易和结算委员会，执行《规则》第五章所指明的交易规则 或任何的特别委员会的指导、命令和决定。 25．在尊重理事会权利和权力条件下，行政主管行使理事会权力中，所有未明确指出由理事会行使的权力。 26．在不与规则 ...
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与受雇人员有下列各款所定情事之一者： (一)违反期货交易法令或本于法令之行政处分者。 (二)违反本公司章程、业务规则、受托契约准则或其它章则者。 (三)违背与本 或受雇人员间，因委托买卖期货发生争议，为维护自身权益而就该争议事件提出申诉或检举者。 五、涉案当事人。 第7条 向本公司检举之案件，应以书面 ...
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